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 2951566898 发表于: 2019-4-16 16:27:50|显示全部楼层|阅读模式

[2019年] 东海证券合规部门合规管理人员低于要求 被责令改正

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源自:新浪财经
  4月16日,东海证券股份有限公司因合规部门合规管理人员低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中的要求,被江苏证监局采取责令改正的监督管理措施。
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  经查,东海证券股份有限公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号,以下简称《合规管理办法》)第二十二条的规定。
  江苏证监局表示,根据《合规管理办法》第三十二条的规定,决定对东海证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。
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