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 楼主: 染姐|查看: 10980|回复: 46
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易会满:加强科技监管能力建设,推进科技与监管深度融合

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37#
 格桑花 发表于: 2019-5-11 10:07:59|只看该作者

易会满:到证监会三个多月一直在调研思考

源自:21世纪经济报道
原文标题:易会满:到证监会三个多月一直在调研思考

  5月11日,中国证监会主席易会满在中国上市公司协会2019年年会暨第二届理事会第七次会议,以下是发言要点:

上市公司是实体经济的“基本盘”
  上市公司是实体经济的“基本盘”,整体上反映了宏观经济稳中向好的态势。

上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”
  上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”:一是不披露虚假信息,二是不从事内幕交易;三是不操纵股票价格;四是不损害上市公司利益。

到证监会三个多月一直在调研思考
  到证监会工作三个多月以来,我和同事们一直在调研思考,如何落实好党中央国务院一系列的部署,做好上市公司监管和服务工作,保护投资者合法权益,推进资本市场的高质量发展。

上市公司现金分红的家数和规模逐年递增
  上市公司现金分红的家数和规模逐年递增,2018年共2787家上市公司实施了现金分红,金额达到11500亿元。近年来上市公司的回报投资者水平有所提高。2018年,2787家上市公司实施了现金分红,总金额达到了11500个亿,股息率从2014年的1.85%增加到2018年的2.4亿,已经与标普500指数道琼斯工业指数大体相当。

IPO坚持竞争中性 支持优质企业回归A股
  坚持从源头提升上市公司质量,防止病从口入。继续保持IPO常态化,坚持竞争中性,不唯所有制,不唯大小,不唯行业,只唯优劣,切实做到好中选优,支持优质企业回归A股。

适度优化并购重组、再融资、减持、分拆上市等一系列制度
  要完善基础制度,服务实体经济的根本遵循,按照市场化法治化的改革方向,在充分调查研究的基础上,适度优化并购重组、再融资、减持、分拆上市等一系列制度,大力发展直接融资特别是股权投资,进一步提高资本市场形成效率,助力缓解融资难融资贵问题。

继续保持IPO常态化 提高工作透明度
  坚持从源头上提升上市公司质量,杜绝病从口入,推动设立科创板并试点注册制平稳发展,真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制,提高审核工作透明度和效率,增强上市公司标准的包容性和政策的可预期性,形成可复制可推广的制度创新,同时统筹推进相关上市公司板块,畅通多层次资本市场机制,吸引更多的各行各业的优秀企业上市,继续保持IPO常态化,坚持竞争中性,切实做到好中选优。
源自:中证报

  工行董事长易会满接棒证监会主席
36#
 川兔子 发表于: 2019-4-22 11:08:00|只看该作者

易会满:加强与各国资本市场的开放合作

源自:新京报
原文标题:易会满:加强与各国资本市场的开放合作

  新京报快讯 22日,证监会在其官网发布易会满在中日资本市场论坛上的致辞,以下为全文:
  易会满主席在中日资本市场论坛上的致辞
  各位嘉宾,各位朋友,女士们、先生们:
  大家上午好!
  在中日双方的共同努力下,首届中日资本市场论坛顺利召开了。这是落实两国领导人重要共识、促进两国资本市场务实合作的具体举措。因有重要公务安排,很遗憾不能到现场参会,请允许我通过这种视频的方式,代表中国证监会对论坛的召开表示热烈祝贺!向远藤俊英先生、长谷川先生、吴清先生及前来参会的中日嘉宾表示诚挚欢迎!
  推动形成全面开放新格局是中国政府的坚定立场。习近平主席多次就中国金融市场的对外开放提出明确要求。按照党中央、国务院关于推进新一轮高水平对外开放的决策部署,中国证监会会同市场有关各方,加快推进资本市场改革开放。当前正在全力推动设立科创板并试点注册制改革,努力形成更加开放包容的资本市场基础制度。大幅放宽证券基金期货行业外资准入。持续完善内地与香港股票市场互联互通机制。稳步推进原油、铁矿石等特定期货品种对外开放。进一步优化合格机构投资者制度安排。下一步,我们将以更加积极务实的态度,加强与各国资本市场的开放合作,以开放促改革,努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国资本市场。
  中日资本市场合作具有深厚的传统和基础。早在改革开放之初,新中国第一只外币债券在日本成功发行。在中国资本市场建立发展过程中,两国监管机构、交易所和业界在行业交流、人员培训、监管合作等方面开展了大量富有成效的工作。日本的证券机构积极加强与中国证券行业的业务合作,广泛参与中国资本市场对外开放的相关制度改革。参加此次论坛的很多朋友都是中日资本市场合作的亲历者和推动者,在此我向各位表示由衷感谢!
  当前,中日资本市场合作发展势头良好。去年5月李克强总理访日期间,中方向日方提供2000亿人民币合格境外投资者额度,日本金融机构参与积极,相关工作进展顺利。去年10月安倍首相访华期间,中国证监会与日本金融厅签署《合作谅解备忘录》以来,双方围绕推动ETF互通、加快市场准入、加强监管协作等开展了一系列务实合作,取得了重要进展。推动中日ETF互通,有利于丰富跨境公募基金产品体系,更加便利两国投资者参与对方资本市场投资交易,这对于深化两国资本市场合作发展具有重要意义。去年4月,我在东京与远藤先生进行了很好的会谈,至今印象深刻。
  女士们,先生们:
  展望未来,中日资本市场开放合作面临新的发展机遇,潜力巨大。我们愿意同日方一道,加强交流,增进互信,共同拓展务实合作新领域,为扩大两国经贸合作注入新动力。我们真诚希望,两国证券基金业同仁广泛开展多层次、多形式的交流合作,凝聚共识,互学互鉴,增进友谊,共同谱写中日资本市场合作新篇章。
  预祝本次论坛取得圆满成功!
  谢谢大家!
35#
 wsch1688688 发表于: 2019-1-28 20:08:00|只看该作者

从未在中央机关任职 证监会“新掌门”不同寻常

源自:中国青年报
原文标题:从未在中央机关任职,证监会“新掌门”不同寻常

  1月26日,正值周末股市休市之时,金融领域迎来了一则重量级的人事新闻。当天,新华社报道称:中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  这则重磅消息发布半天之后,刘士余的去向也终于“尘埃落定”,中华全国供销合作总社官网通报:中共中央决定,任命刘士余同志为中华全国供销合作总社党组副书记。至此,在金融领域起着关键作用的证监会,又完成了一次郑重的“换帅”。
  2016年,时任中国农业银行董事长,曾经担任中国人民银行副行长的刘士余,接替前任肖钢成为证监会的“掌门人”。此后近三年时间里,他的一言一行、一举一动,一直都是资本市场之内各方关注的焦点。刘士余上任后,迅速处置了2015年“股灾”造成的一系列后续问题,并严厉追究了之前多起严重影响市场稳定的违法违规事件,这些举动为其赢得了不少好评。然而,在此期间,中国市场也面临了不少波动与挑战,股市整体表现出现了下行,这使得人们不禁对新任证监会主席有诸多更高的期待。
  纵观以往,每一任证监会主席走马上任时,都会受到强烈的关注,也都会承载巨大的期待,易会满也并不例外。值得注意的是,和前任相比,易会满身上确实存在着一些不同寻常的特点,而这些特点,也让我们从不同的侧面认识这位证监会新主席。
  其中,最引人注目的一点,就是易会满发轫于基层,专注于行业一线的任职轨迹。事实上,从1992年上任的首任证监会主席刘鸿儒,到刚刚卸任的第八任证监会主席刘士余,此前的每一任证监会主席,都有在中央财政机关任职的经历。然而,易会满的出现,却打破了这一不成文的规律。1984年,易会满大学毕业后,进入中国人民银行杭州市分行计划处担任计划员,1985年转至中国工商银行工作。此后的34年里,易会满一直在工行工作,历任工行浙江省分行副行长、江苏省分行行长、北京市分行行长、总行副行长、行长、董事长等职。在工行的多年深耕,使他成为了一名极为资深的国企领导与金融干将。
  对于易会满的任职,《上海证券报》以《证监会“易”帅》为题进行了报道。报道谈到:“从‘宇宙行’的掌门人,到资本市场的监管者,易会满的这一步走得出人意料,却也在情理之中。”
  而工商银行也对这位刚刚辞任的领导给予了高度评价,在这段评价里,我们能看出易会满的长项。工行发布的董事长辞任公告表示:“易会满在担任工行董事长期间,恪尽职守,勤勉尽责,改革创新,锐意进取,在公司治理、董事会运作、战略发展、经营管理、风险控制以及国际化、综合化发展等方面做出了突出贡献。为工行的改革发展以及价值创造力、金融服务力、风险控制力和市场竞争力提升倾注了大量心血,取得了显著成效。”
  事实上,易会满最专精的领域之一,就是风险控制。在2017年11月发表于《学习时报》的一篇文章中,易会满详述了自己心中的科学思维方法和工作方法。其中,在举例阐述“统筹兼顾”工作方式时,易会满提到,抓风险,就要打“七寸”,锁定风险突出的重点板块,聚焦案件多发领域和新型风险事件领域,盯住银行账户和关键人员,落实风险治理要求和防控措施,出重拳、击要害、见实效。而风险控制,也是当下证监会的重要任务之一。
  《中国证券报》在头版刊发《易会满新角色新征程》的文章。谈到新挑战时,文章列出了三点:
  首先是尽快落实在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的战略部署,实现科创板平稳起航;其次便是全力打好防范化解重大金融风险攻坚战。目前,资本市场仍有一些潜在风险点,如股票质押风险、债务违约风险等。如何在市场化、法治化改革进程中,维护股市稳定运行,将考验监管者的智慧;
  最后一点,深化监管改革。依法全面从严监管是近年来资本市场监管的一大特点。2018年证监会系统行政处罚罚没款金额为106.41亿元,首次突破百亿。摆在资本市场发展面前的是,对内,证券监管如何加强与司法部门、其他金融部门的协调,提升打击违法违规行为的威慑力和有效性;对外,证券监管如何进一步与国际接轨,适应资本市场开放大环境。
  当下,中国股市已经经历了证监会“换帅”之后的第一个交易日,即将走向未知的明天。围绕着这三点挑战,证监会将有何作为?业界对此充满期待。
  工行董事长易会满接棒证监会主席
34#
 一直做下去 发表于: 2019-1-28 18:53:00|只看该作者

易会满升正部:挑的担子将比执掌宇宙行还重

源自:新京报
原文标题:易会满升正部后

  1月26日新华社消息,日前,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  同日,中华全国供销合作总社官网消息,日前,中共中央决定,任命刘士余同志为中华全国供销合作总社党组副书记。
  易会满此前任职工行董事长。此番履新后,升任正部。中国证监会为国务院直属正部级事业单位。
  辞旧迎新之际,易会满本人发表离职感言,工行在《关于董事长辞任的公告》里评价易会满在工行的成绩,四大证券报全部在头版头条进行大篇幅报道。
  易会满在离职感言中表示,我是在工商银行土生土长的干部。从1984年参加工作算起,我在工商银行这个大家庭已经呆了35年。这里有我的理想和追求,有我的师长和战友,有我的心血和汗水。从浙江到江苏到北京,从市行到省行到总行,从一名计划员到经历各个管理层级,我热爱和投入每一个岗位,珍视每一段经历。我参与和见证了改革开放背景下工商银行的一路奋斗和成长,打心底里庆幸生活在这个伟大的时代,成长于工商银行这个广阔的平台。能为这个时代、能为这个平台尽一份绵薄之力,是我人生最大的光荣,是最值得欣慰、值得自豪的事情。今后不管走到哪里、不管身在何处,我都不会忘记自己从哪里出发,为什么出发,不会忘记和大家一起并肩走过的路,一起并肩经历的风雨。
  “我不会忘记党中央给予的信任与关怀。我2016年5月接任党委书记、董事长的时候,中央领导同志专门找我谈话,对国有大银行履行好政治责任、经济责任提出明确要求、寄予殷切期望。中央领导同志还多次对我们上报的材料作出重要批示,克强总理两度来我行考察,让我们深受鼓舞。党中央的信任与关怀,时刻鞭策自己要不辱使命,不负重托,倾力付出,把工商银行的事情办好,把28万亿的资产管好,把45万人的队伍带好。”易会满说。
  1月28日,工行发布《关于董事长辞任的公告》。
  《公告》称,易会满先生在担任本行董事长期间,恪尽职守,勤勉尽责,改革创新,锐意进取,在本行公司治理、董事会运作、战略发展、经营管理、风险控制以及国际化、综合化发展等方面做出了突出贡献。易会满先生精通银行业务,对银行和金融发展规律有着深刻洞察,具有广阔的国际视野、强烈的事业心和责任感。在任期间,易会满先生带领团队有效贯彻落实中央经济金融政策和决策部署,坚持服务本源,着力提升本行服务实体经济效能,积极推动党的领导与建设同本行公司治理机制的有机结合,持续强化战略引领与传承创新,深入推进本行经营转型发展,切实加强集团全面风险管理,不断深化本行体制机制改革,积极推动金融服务创新和金融科技应用,持续推进人才队伍建设与从严治行,为本行的改革发展以及价值创造力、金融服务力、风险控制力和市场竞争力提升倾注了大量心血,取得了显著成效。在易会满先生的带领下,本行进一步锻造了在治理和经营等诸多领域的领先优势,取得了令人瞩目的成绩,开启了本行建设具有全球竞争力的世界一流现代金融企业的新征程。
  28日的四大证券报《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》都在头版的位置,刊发大篇幅相关报道。
  《中国证券报》在头版刊发《易会满新角色新征程》的文章。谈到新挑战时,文章列出了三点:
  首先是尽快落实在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的战略部署,实现科创板平稳起航;
  其次,全力打好防范化解重大金融风险攻坚战。目前,资本市场仍有一些潜在风险点,如股票质押风险、债务违约风险等。如何在市场化、法治化改革进程中,维护股市稳定运行,将考验监管者的智慧;
  再次,深化监管改革。依法全面从严监管是近年来资本市场监管的一大特点。2018年证监会系统行政处罚罚没款金额为106.41亿元,首次突破百亿。摆在资本市场发展面前的是,对内,证券监管如何加强与司法部门、其他金融部门的协调,提升打击违法违规行为的威慑力和有效性;对外,证券监管如何进一步与国际接轨,适应资本市场开放大环境。
  《上海证券报》以《证监会“易”帅》为题报道。“从‘宇宙行’的掌门人,到资本市场的监管者,易会满的这一步走得出人意料,却也在情理之中。”
  文章称,在工行内部,易会满曾先后任工行浙江省分行副行长、江苏省分行行长、北京市分行行长等职。2016年5月,易会满正式出任工行董事长、党委书记。浙江是中国市场经济最为活跃的地区,也是易会满成长的地方。这也造就了他的风格──为人平和接地气、工作方法务实、改革创新意识强烈。
  引用工行一位业务部门人士的话,文章评价易会满:“非常务实,为人谦逊。思维敏捷,做事果敢,精通专业,敢于担当。”
  《证券日报》发文《易会满履新将会推进三件事》。文章称,曾有人调侃,在中国,有三个职位不好干—中国足协主席、春晚总导演和证监会主席。为何证监会主席难做?因为证监会监管的是拥有3000多家上市公司、亿万股民的交易市场。市场的涨跌都会影响股民的钱袋子,熊市里,股民亏钱了,被骂的是证监会主席,牛市里,股票跌了,证监会主席还得挨骂。可以说,不怕骂是证监会主席的基本功。
  要推进哪三件事?文章给出的答案是:首先,积极推进科创板和试点注册制的落地;其次,进一步扩大资本市场的对外开放;第三,“严监管”态势不会改变,监管手段更加多样化。
  《证券时报》在《易会满出任证监会党委书记、主席》文章中写道:“市场普遍认为,从掌管资产规模高达27万亿元‘宇宙行’到掌舵中国资本市场,易会满身挑的担子将比执掌‘宇宙行’还重。”
  在配发的评论文章《资本市场的柴需要众人拾》中,作者表示,证监会掌门人在周末的更替引发了市场较大关注,不管是前任的举手投足,还是继任者的一颦一笑均被市场参与者捕捉。聚光灯下的证监会主席,从来都是市场追逐的焦点。
  文章称:“把市场改革和指数上涨的希望单纯寄托在监管主政者人事变化上,似乎不太合理。资本市场改革发展是连续的过程,一些公认的改革大方向不会因为人事更迭而有所改变。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,在经济转型的关键时期,资本市场要更好地服务实体经济和创新驱动发展战略,急需解决三方面问题,一是如何更好地防范处置资本市场风险,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线,这是A股未来较长一段时间非常重要的课题,既要有防范风险的先手,还要有应对和化解风险挑战的高招,及时做好股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置,这是需要考虑的主要问题。二是资本市场被赋予更多的职责,如何让市场与创新驱动发展更贴合、更好地服务新经济,考验着监管的艺术。当前资本市场的头等大事就是要推动在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地,让这一“牛鼻子”工程撬动资本市场的存量改革,改变市场结构。改革不会一蹴而就,需通盘考虑,这是眼下的关键问题。三是如何提高投资者的获得感,在确保市场平稳运行的同时,改善中小投资者亏多盈少的局面,这是一个长久命题。”
  生于1964年的易会满是浙江苍南人,南京大学管理学博士学位,高级经济师,研究员,在工行工作了35年。
  易会满的金融从业经历,一度被称为“逆袭”。1994年,时年30岁的易会满升任工行杭州分行副行长,后逐步晋升浙江省分行副行长、江苏省分行行长。2005年,他调任工行北京分行行长、党委书记,同年跻身工行党委委员。此后,易会满于2008年升任副行长,2013年5月任行长,同时跻身副部。2016年任党委书记、董事长至今次调整升正部。

易会满工行离别感言
33#
 要有信仰 发表于: 2019-1-26 22:38:00|只看该作者

证监会“易”帅 履历很丰满

源自:央视
原文标题:“易”帅!执掌证监会,履历很丰满!

  今日重磅!中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  从掌管资产规模高达27万亿元“宇宙行”到掌舵中国资本市场,“老银行人”易会满能否完成华丽转身?
  原工行董事长易会满自此正式成为第九任证监会主席。虽然易会满有着长达三十载的资深银行从业经历,但从市场者转身变为监管者,而且面对的还是资本市场这一颇具挑战性的重任,易会满身挑的担子将比执掌“宇宙行”还重。

1
深耕工行三十载,从基层一路平步青云

  现年54岁的易会满,在过去三十载的职业生涯中,几乎一直是在工商银行体系内摸爬滚打,从基层开始一步步历练,最终成为有着“宇宙行”之称的掌舵人。
  公开资料显示,1984年从浙江金融职业学院毕业的易会满加入央行,担任央行杭州市分行计划处计划员。同年,央行剥离商业银行职能,成立了工商银行,易会满也伴随着工商银行的成立于1985年初进入工行,担任工行杭州市分行计划处副处长,至此开启了在工行34年的从业生涯。
  易会满在工行一路摸爬滚打,从基层一步步提拔,先后担任过杭州市分行计划处处长、杭州市分行副行长、浙江省分行副行长兼杭州市分行行长、江苏省分行副行长等,并在35岁时(2000年)便成为江苏省分行行长,可谓年富力强。
  5年后,易会满调任北京,担任北京分行行长。
易会满
  对于工行北京分行,在银行圈内一直流传着一个段子──四大行中,资产排名第二的建行与排名第一的工行之间就差了一个工行北京分行,足见其在工行体系内的分量。易会满在2005年~2008年担任工行北京分行行长期间,分行业绩排名一直不俗。据媒体报道,期间工行北京分行在存款、贷款、中间业务收入、利润总额等主要业务指标均居北京地区银行同业第一位,这一优势一直保持至今。
  他不仅在而立之年就成为省分行行长,还能在担任北京分行行长三月有余就成为总行党委委员(高级管理层成员)。
  更让外界惊叹的是,2013年,易会满以排行第五的副行长身份,脱颖而出成为工行行长;
  三年后,易会满又从行长位置上再度一跃成为工行董事长,这种“内部提拔”的任命安排在国有大行中较为罕见,此前国有大行董事长多从监管部门中选拔而来。
  现如今,担任“宇宙行”董事长仅两年有余的易会满再上一步,成为证监会主席。

2
一图梳理:证监会历任主席

  从“老银行人”转战资本市场,易会满不是第一位,国有大行向证监会培养输送了多位主席,如周小川、郭树清在担任证监会主席之前均来自建行、尚福林从农行行长之位升任证监会主席、肖钢做证监会主席之前在中行待了10年。
源自:券商中国
32#
 卡罗门 发表于: 2019-1-26 22:38:00|只看该作者

证监会“易”帅 他和几位前任有一个共同点

源自:北京青年报
原文标题:证监会“易”帅 他和几位前任有一个共同点

  撰文 | 周超 编辑:赵萌
  1月26日,官方消息确认,中国工商银行董事长易会满接棒刘士余任证监会主席,这证实了此前就传开的证监会主席易人的消息。政知君注意到,包括易会满在内,以及他的前三任,均是四大行出身。
  新华社26日午间发布了这则人士变动消息,日前,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  随后,26日下午3时41分,刚刚卸任证监会主席职务的刘士余乘坐的中巴车抵达中国供销集团所在地环球财讯中心,身着黄色风衣的刘士余下车后和大家握手后,一起进入大厦。政知圈(微信ID:wepolitics)的同事注意到,大约3时35分,在环球财讯中心等候开会的供销总社领导们全都下楼迎接刘士余。据《证券时报》消息,刘士余卸任证监会主席后,赴中华全国供销合作总社担任党组副书记、理事会主任。

工行30余年“老兵”
  媒体喜欢称这位“金融街19号”新任掌门人为“草根”起家。因为易会满不是名校毕业,又是从基层一步步走上来,在工行系统“深耕”30余载,才走到了工行董事长一职。
  2013年6月22日,浙江日报有一则消息“‘行长摇篮’的毕业寄语”,里面就有中国工商银行行长易会满。当时易会满以《祝贺你们还有无穷的机会》为题寄语学子:各位同学要从基层做起,基层或许很枯燥,条件也很艰苦,但只要摆正心态,以良好的态度去从事工作,就有可能获得成功。
  这就不得不提到易会满的母校──“浙江金融职业学院”。这所学校不在名校之列,但就像浙江日报里写的,该校被誉为“金融黄埔军校”“行长摇篮”。38年来培养了5000多名行长、支行长等,除了易会满、殷兴山(现任中国人民银行杭州中心支行行长)外,校友还有时任中国农业银行副行长楼文龙、浙商银行行长龚方乐等。
  对于易会满母校的情况,2013年《中国青年报》的一篇报道曾介绍,浙江金融职业学院始建于1975年,前身为直属于中国人民银行总行的国家级重点中专浙江银行学校,为浙江金融事业培养了大量人才。
  再来说说易会满的基层经历。从上述易会满寄语学子的一番话里可以看出,易会满对于基层经历深有体会。公开履历显示,易会满1981到1984年就读于当时的浙江银行学校城市金融专业,毕业后的第一站是中国人民银行杭州市分行,担任计划处计划员。随后在1985年进入工行,任职工行杭州市分行计划处副处长、工行浙江省分行副行长、工行江苏省分行行长、工行北京市分行行长等职。易会满在工行系统任职30余年,可谓工行“老兵”。在工作之余,2009年7月,易会满还获得了北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士学位。
  对于易会满的业务能力,有媒体报道说,“他业务能力强,市场经验极其丰富,学习能力也很强”。两年来,在易会满掌舵下的工行,资产规模已经突破20万亿,2018年利润继续保持高速增长,资产质量逐步改善。2018年8月,易会满获“第六届银行综合评选”行业精英年度“卓越银行家”。

近几任证监会主席均出身四大行
  易会满此番上任,还可以看出,近几年证监会主席这一职位“集齐”了四大行“掌门人”。易会满出身工行,而刘士余此前是农行董事长,再往前看,肖钢和郭树清则分别曾担任中国银行和中国建设银行的“掌门人”。事实上,往前推算,证监会“掌门人”不少都是出身银行系统。
  值得一提的是,伴随着党和国家机构改革,2018年中国金融监管体制也发生了变化。而“一行三会”的相关变动在此背景下也备受外界关注。
  改革前的中国金融监管体系为“一行三会”,即中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。2018年,中国金融监管体制进行改革。在国务院层面,成立了高规格的“国务院金融稳定发展委员会”,机构设立在央行。银监会和保监会合并,成立中国银行保险监督管理委员会,证监会则保留。
  我们再来看看近几任证监会主席卸任后的去向,郭树清目前任职中国银行保险监督管理委员会主席、党委书记,中国人民银行党委书记、副行长。而肖钢2018年1月当选中国人民政治协商会议第十三届全国委员会委员。

履新将迎新挑战
  郭树清2011年10月至2013年3月,任中国证券监督管理委员会主席、党委书记,此前他任职中国建设银行董事长、中国人民银行副行长。在一年多的任职期,郭树清推出的针对新股发行、上市公司分红、引长期资金入市等系列政策,被市场评价为“郭氏新政”。
  2013年3月至2016年2月,肖钢接棒郭树清任证监会主席、党委书记。肖钢任职期间,中国股市经历了2014年的牛市,2015年的股市下跌,以及2016年元旦实施仅4天的“熔断新政”。熔断过去20余天,肖钢被免去证监会主席一职。
  2016年年初,刘士余临危受命执掌证监会。刘士余曾直言:资本市场上“地鼠多,黄鼠狼多,大鳄也不少。”此后,在刘士余领导下的证监会刮起了罕见的“监管风暴”。数据显示,证监会2017年稽查执法办结335件立案案件,行政处罚决定224件,罚没款达74.79亿元。
  2018年,随着金融监管体制改革的落地,“一行两会”中的证监会依然保持独立,系列金融政策正不断推进,而资本市场风云变幻,这些对于新的掌门人,既是机遇又是挑战。让我们对这位新掌门人拭目以待。
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 海风有咸味 发表于: 2019-1-26 22:03:00|只看该作者

易会满履新证监会主席 曾多次表态支持区块链

源自:新浪财经综合
  来源:星球日报
  今日,证监会迎来新主席,他就是原中国工商银行行长易会满。
  “据新华社消息,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。”
  值得注意的是,这位1985年就加入中国工商银行,从最基层历经34年干到宇宙第一大行董事长的易主席,曾多次提及区块链,而其执掌的工商银行,对于区块链的应用也表现出开放态度。
  那就让我们一起来看看,易主席过去提到区块链时是怎样的态度?工商银行过去又是如何践行的?想必能从中窥测到一些信号。

易会满在公开讲话中多次提及区块链技术,主要包括三个方面:
1.工行3.0构架中,将应用区块链技术进行产品改造,建设智慧银行

  “工行正实施EICBC的3.0银行,聚焦大数据、区块链、人工智能等前沿领域推动IT整个架构的再造,产品体系和智能化改造。”──2018.11  “工行将围绕三方面建设智慧银行。一是做好e-ICBC3.0和打造新一代的信息系统 ECOS这两项大工程。二是重点运用好七大创新实验室成果。该行在云计算、大数据、人工智能、区块链、物联网方面都形成了可面向对外开放输出企业级的技术成果。第三,主要是智慧银行应用场景建设。其中将重点运用云计算、大数据、人工智能、区块链、物联网等‘七大创新实验室’成果。”──2018.9


2.在贸易金融方面,区块链技术可以带来自由化和便利化
  “大数据、人工智能、云计算、区块链、物联网等金融科技的创新,正在为贸易升级提供可能,贸易的自由化、便利化离不开金融支持。”──2018.11.7“一带一路”贸易金融合作与创新论坛  “在贸易金融创新方面,应加快推进国际贸易单一窗口等通关便利化措施,运用区块链等技术,将传统的线下金融向线上转化,提供跨境电商项上融资等综合服务,促进跨境贸易自由化与便利化。”──2018.11.2中新(重庆)战略性互联互通示范项目金融峰会


3.可以运用区块链对小微信贷业务加强风险管控
  “对于加强小微信贷风险管控,工行主要采取以下三个措施,一是真正做小微,做真小微,做小做精;二是打造诚信环境,创造良好的生态;三是运用现代科技,主要是利用非现场的线上大数据,包括区块链等手段加强风险监控。”──2018.9.8中国工商银行中期业绩发布会

工商银行过去对于区块链的积极探索体现在5个方面:
  其实早在工商银行2016年度业绩新闻发布会上,巴比特就报道过,时任工行董事长易会满表示:“工行对区块链技术的研究研发应用非常顺利,预计今年将投入实际的应用。工行还完成了基于区块链技术的金融产品交易平台原型的系统建设。

1.成立区块链与生物识别实验室,打造区块链平台2.0
  工商银行2017年初成立了包括区块链与生物识别实验室在内的七大创新实验室,投入300人的新技术研究团队。
  2017年四季度,首个自主可控的区块链1.0平台于推出,是一个企业级区块链产品,提供了“智能合约+共享账本”一体化机制。2018年2月,工商银行迈向区块链平台2.0,从技术架构模块化、安全隐私多维化、资源管理集约化、研发运维自动化、业务构建服务话5个方面进行全方位提升。

2.参与央行数字货币发行与研究工作
  2017年初,工行参与了央行数字货币的发行和基于区块链的数字票据交易平台的研究工作。同年3月,该行完成基于区块链技术的金融产品交易平台原型的系统建设,在其平台上为客户提供点对点的金融资产转移和交易服务。

3.申请区块链专利,解决文档存储问题
  2017年11月,工商银行向国家知识产权局提交的第一个与区块链相关的专利申请,这是一项鉴定数字证明和储存数据的可分享区块链项目,可以验证数字证明并将数据存储在可共享的区块链中,并且避免用户将统一文档重复提交到多个实体。

4.发布区块链微信小程序,在游戏中发“币”
  2018年6月,工商银行发布了一款名为“悦行越快乐”的区块链微信小程序,在游戏宇宙中发行100万枚星钻,用户可以将步数转化为能量,用于挖掘星钻。

5.用区块链技术进行扶贫探索
  2017年5月,工商银行区块链与生物识别实验室启动与贵州省的脱贫攻坚基金区块链管理平台,并下放157万元扶贫基金。
  想必,工商银行对于区块链技术包容与开放的态度,离不开掌舵者易会满的授意,在他执掌下的证监会,又会对区块链领域带来哪些影响呢?

对此,巴比特采访了几位既对金融市场有深刻了解,又非常关注区块链行业发展的行业大咖,听听他们怎么说?
  新三板教父、中国社科院博士程晓明表示:
  “领导关注区块链,对于区块链有了解,这对行业的发展当然有好处了。区块链在金融方面确实有很多应用场景。易主席在工商银行能把区块链用好的话,到了证券市场自然更好。比如区块链在数据不可篡改方面的应用,证券市场就很需要,证券市场对于这方面的需求甚至比银行对于信息披露的要求还要高。”
  上海高级金融学院教授胡捷表示:
  “1)现在政府希望改善股市的熊市状态;2)易会满接任证监会对实现这一目标的帮助会有多大很难说,我个人认为没有直接帮助;3)他对区块链技术持正面观点,但不会改变政府反对发币炒币的态度。”
  区块链既是科技创新,又具有金融属性。随着2017年数字货币的热炒,它已经进入监管视野,而目前的监管政策仅有2017年9月4日央行、网信办等七部门针对ICO联合发布的《关于防范代币发行融资风险的公告》,以及2019年1月10日中央网信办发布的《区块链信息服务管理规定》,可以看到,至今还没有任何一个针对区块链金融的长效监管机制出台。随着易会满主席的上任,有关区块链金融方面的长效监管或许值得期待。
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 btkj 发表于: 2019-1-26 19:23:00|只看该作者

“逆袭”的易会满:从中专生到到证监会主席

源自:上观
原文标题:“逆袭”的易会满:从中专生到“宇宙行”董事长,再到证监会主席

  今日,国务院宣布,任命原工行董事长易会满为证监会主席。
  日前,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。
  日前,中共中央决定,任命刘士余同志为中华全国供销合作总社党组副书记。

“草根”的“逆袭”
  易会满1964年12月出生于浙江温州苍南,是一名银行业的“老人”。他最为人津津乐道的关键词,是“逆袭”,主要表现为两点。
  一是易会满的第一学历并不高。
  他80年代毕业于一个看似名不见经传的中专院校──浙江银行学校(现已升格为浙江金融职业学院)的城市金融专业。
  公开资料显示,这家学校始建于1975年,曾是直属于中国人民银行总行的国家级重点中专。别看以前只是个中专,该校曾培养出大量金融人才,原农业银行总行副行长及执行董事楼文龙、原浙商银行行长龚方乐等皆是毕业于此。而且要知道,80年代的中专生在当时已是“精英”。
  2012年11月3日,易会满在母校作报告时鼓励大学生从基层做起,他指出:“作为应用型职业人才,各位同学要从基层做起,基层或许很枯燥,条件也很艰苦,但只要摆正心态,以良好的态度去从事工作,就有可能获得成功。”当然,易会满后期曾去北京大学和南京大学深造。
  二是易会满的工作经历比较单一。
  他几乎整个职业生涯都供职于工商银行,一路从工行基层做到顶层。从履历上看,除了1984年8月到1985年1月曾短暂在中国人民银行杭州市分行担任计划处计划员外,易会满其余时间均在工商银行任职。
  第一个阶段,易会满主要工作在江浙一带。从1985年1月开始,他先后担任过工行杭州市分行计划处副处长;办事处副主任、主任;计划处处长;杭州市分行副行长、行长;浙江省分行副行长;江苏省分行副行长、行长。
  第二阶段,易会满上调北京。2005年3月开始,他担任工行北京市分行行长、党委书记;工行党委委员、工行副行长。
  而易会满的脱颖而出,发生在2013年5月。当时,工商银行宣布,由易会满接替超期服役的杨凯生,担任行长一职。此前,他只是排行第五的副行长。2016年,易会满再次打破惯例,开始担任中国工商银行党委书记、董事长(副部长级)。
  逆袭者,是外界对易会满的一大评价。多位工行内部人士示,易会满在工行内部得到高度评价,银行经验丰富、看得清大方向,对员工也不错,是个高情商的人。

对金融领域的独特见解
  梳理其在金融领域的见解看法,亮点不少。
  易会满曾在公开场合提出“超级资产负债表”的概念。他指出,当前各类跨境、跨界、跨市场的金融活动在推动金融发展和创新的同时,也滋生了一些金融乱象,为宏观调控和金融监管带来了新的考验。一些传统的观察视角、统计工具和管理手段开始失灵,如M2、存贷比、杠杆率等传统指标已无法全面有效地反映我国金融运行的总量和结构;金融数据的部门性特征较为明显、数据覆盖面不全和口径不一致等问题也日益凸显,一定程度上影响了政策研判、宏观调控和金融监管的效果。
  为全面真实反映金融整体运行状况,需要建立一张金融业的超级资产负债表。超级资产负债表是一张涵盖表内+表外、境内+境外、存量+流量、即期+远期、传统+创新的立体多维的金融报表体系,是一张全视角、全覆盖、全口径反映金融业运行状况和风险实质的“体检表”。
  同时,就未来银行业的发展,易会满曾从五个方面做了思考。
  他认为,一是要坚持服务本源,以金融的力量助推贸易投资自由化跟便利化;二是要进一步加快创新领跑,以科技变革推动银行再造;三是要坚持转型升级,加快由资产持有大行向资产管理大行转变;四是要坚持风险管控为基,全面加强合规与风险管理;五是要激发金融全要素的活力与效率。
  此外,易会满对于技术也十分重视,他曾表示,大数据、区块链等技术发展对银行的传统科技带来很大挑战,不能充分掌握和充分运用的话,银行会处于非常被动的局面。

坐上“火山口”的新主席
  易会满是证监会第九任主政者,有意思的是,过去几年,四大行中已有三位领导去到证监会任职主席。
  2011年,建设银行董事长郭树清上任。2013年,中国银行董事长肖钢上任。2016年,中国农业银行董事长刘士余上任。如今工行出马,也算是水到渠成了。
  易会满的最大不同,在于他长期在市场浸润,对商业银行运行、金融市场运作的理解更深,但监管部门从业经历有限。从市场者转变为监管者,易会满执掌证监会后,所面临的挑战与压力不比掌舵“宇宙行”小。
  资本市场各方参与者大抵都知道,证监会主席这活不好干,他们的职位和其他各部部长并无不同,但却更受关注,这大多是因为他们监管面对的是3000多家上市公司、亿万股民的交易市场,和各方利益、投资者的财富多寡休戚相关。
  资本市场发展20多年来,中外经济形势的好赖都会在股市上有所反应,突发事件的牵扯都会让某个上市公司成为众矢之的,一丁点风吹草动、监管动向都会直接影响到投资者的账户收益。与利益相关,证监会主席难以独善其身,其监管改革的步伐和松紧度往往要考虑到市场承受力和投资者保护,难以迈开大步却也不能只局限于政策的小修小补固步不前,市场瞬息万变,资本市场需要的是与时俱进的监管者,这让坐在火山口上的证监会主席们并不轻松,逆势前行、曲高和寡是常事。
  在经济转型和资本市场改革发展的关键时期,易会满接任,难度不小。中央经济工作会议强调“资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,要通过深化改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提高上市公司质量,完善交易制度,引导更多中长期资金进入,推动在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地”,这为下一阶段的资本市场发展指明了方向。
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 卡罗门 发表于: 2019-1-26 16:53:00|只看该作者

出任证监会主席任重道远,易会满需直面的四大问题

源自:新京报
原文标题:出任证监会主席任重道远,易会满需直面的四大问题

  这几天市场传闻的工商银行原董事长易会满接棒证监会主席一事,终于在1月26日下午得到证实。今日,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  铁打的营盘流水的兵,证监会领导的人事变动,对于中国股市来说已经是一种常态了。尤其是2018年股市行情单边下跌,股指甚至跌穿了2016年初的熔断底,今年年初指数更是创出2440.91点的4年新低。在这种情况下,刘士余的离任并不令人意外。
  证监会迎来新的主席,投资者对新主席自然也会充满新希望。希望新任证监会主席能够造福投资者,造福中国股市,能够营造出中国股市繁荣的局面。也正因如此,对于易会满的走马上任,笔者有一些话要说。
  走马上任证监会主席之职,易主席需要面对的事情与问题是很多的,也很复杂。但在面对这些问题与事情,需要抓住几根主线,也就是要抓住主要矛盾。笔者以为,有这样几个问题是需要易会满主席必须面对的。
  首先是限售股的解禁与套现问题,这是易主席需要直面的问题。因为从当下的市场来看,限售股解禁后的套现,已让A股市场成为这些限售股股东们的提款机。尤其是一些重要股东的清仓式减持,不仅让股市失血,更是对投资者的信心构成打击。因此,对于限售股股东的减持问题,必须给予高度的重视并重新予以规范。
  比如,限售股股东的锁定期不低于3年,重要股东持股的锁定期不低于5年,业绩亏损与业绩变脸的公司,其限售股不得减持。控股股东持股降至公司股本的20%时,只能通过协议转让的方式一次性转让给有意向接手公司经营与发展的机构投资者与企业法人,以避免上市公司沦为“无主公司”。
  其次,完善IPO公司股权结构,扩大首发流通股在股权结构中的占比。目前上市公司的股权结构,首发流通股的规模仅占公司股权的25%,4亿股股权以上的公司,首发流通股的规模甚至仅占总股本的10%。这样的股权结构,让新股发行成了限售股的生产机器,任何一家新股上市,都会给股市带来大量的限售股。其中4亿股股本以上的公司,限售股规模是首发流通股的9倍。
  因此,这种股权结构模式必须改变。除了国有控股公司之外,其他IPO公司,首发流通股的规模不得低于公司总股本的50%,而且控股股东的持股不超过公司总股本的三分之一,以此解决股市沦为限售股股东提款机的问题。
  其三,推动《证券法》、《公司法》、《刑法》的修改与完善,并早日出台,建立中国股市的严刑峻法。中国股市一个致命的问题就是法律法规不健全,而且还是“豆腐法”。最明显的就是对虚假信息披露的查处,顶格处罚也仅为60万元,这连挠痒痒都算不上了。所以,中国股市必须要修法,要实行严刑峻法。
  比如,对上市公司欺诈发行行为,不仅上市公司要坚决退市,而且还必须赔偿投资者损失,并且还要追究主要责任人的刑事责任,其刑罚不低于20年。而对于其他违法违规行为,同样也要加大惩处力度。包括上市公司董监高渎职的,应以渎职罪论处,并加大处罚力度。总之,要让各种违法犯罪者在严刑峻法面前颤抖,而不是让违法犯罪者有利可图。
  其四,切实保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。由于中国股市长期的“重融资轻投资”,以致在中国股市里,投资者的利益长期都是受到损害的。上市公司欺诈发行,投资者的利益得不到赔偿;大股东掏空上市公司,投资者的利益得不到赔偿,大股东承诺不兑现,投资者的利益得不到赔偿。可以说,当下的股市让投资者“很受伤”。
  所以,对于中国股市来说,不论是当前还是长远,提振投资者信心是一项非常重要的工作。而这其中尤其重要的是要切实保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。在这个问题上,引入集体诉讼制度是保护投资者合法权益的重中之重。
  当然,上述几项工作不是一蹴而就的,是需要易会满主席走马上任后付出长期努力来解决的工作。因此,对于易会满主席来说,要解决上述几大问题显然是任重道远。但这对于中国股市的健康发展来说是有积极意义的。
⊙皮海洲(财经评论人)编辑:王宇 校对:柳宝庆
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 戏游 发表于: 2019-1-26 16:38:00|只看该作者

易会满接棒证监会主席,希望新一届监管层加快注册制探索

源自:新京报
原文标题:易会满接棒证监会主席,希望新一届监管层加快注册制探索

  1月26日,中共中央决定,任命易会满同志为中国证监会党委书记,免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命易会满同志为中国证监会主席,免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
  2019年新年伊始,中国股市正迎来诸多创新变革契机。中央全面深化改革委员会日前审议通过了设立上交所科创板并试点注册制的总体实施方案,中国证监会副主席方星海1月25日在达沃斯世界经济论坛上指出,证监会正按照中央指示,对科创板相关实施方案尽快落地。而方星海在更早一些的第二十三届中国资本市场论坛上还提出,要努力引进国际中长期资金计入中国股市、给予多空双方充分手段让市场充分博弈合理定价等,从而打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。随着易会满新任证监会主席,相信接下来会有更多创新举措出台。
  尤其是随着科创板的设立、注册制的探索,意味着资本市场要用更多符合市场规律和国际化规则的举措,推动股市正向循环。此外,为满足境外投资者扩大对中国资本市场的投资需求,经国务院批准,合格境外机构投资者(QFII)总额度由1500亿美元增加至3000亿美元,这不仅推动了投资增量,吸引全球投资者参与中国资本市场,而且也会倒逼市场交易制度的持续完善、对上市公司质量的要求更高,也就给新一任监管层提出了更高诉求。
  科创板及注册制之所以备受瞩目,在于只要符合证券法规定条件的公司就可以自行IPO,按规定备案即可。在这种情况下,上市企业持续增多,市场更加激烈,而所谓的上市公司壳资源将贬值,部分垃圾公司最终会逐步被市场淘汰。
  当然,注册制绝不仅仅是单一“宽进”,降低企业上市门槛的同时,会对信息披露的相关要求也会提高,监管部门要同步完善对于上市公司信息欺诈和市场操纵惩罚的规则,不断加大问责惩罚力度,形成行政管理与司法问责并举,减少企业利用信息不透明乃至造假牟利的灰色空间,从而维护三公(公开、公平、公正)原则,加快上市企业的优胜劣汰,使得市场更加规范透明。
  刘士余任期内提出要“全面监管、依法监管、从严监管”,几年来陆续查处了一批违法违规案件。2018年,吉林吉恩镍业股份有限公司、沈机集团昆明机床股份有限公司、长春长生生物科技股份有限公司、中弘股份等陆续强制退市,2018年11月16日晚间,沪深交易所正式发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》,并修订完善《股票上市规则》《退市公司重新上市实施办法》等。在原来欺诈发行和重大信息披露违法的基础上,明确了证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形,特别是对于上市公司严重危害市场秩序,严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的,专门作为一类退市情形进行规范。中国股市长期以来上市企业的“免死金牌”,2018年终于破冰。
  然而也要看到,国内上市公司退市比例相比于国际惯例仍属偏低。业界人士也指出,科创板未来能否在严格退市制度、交易机制、增减持和涨跌幅限制等方面勇于突破,决定了其发展前景。对于新一届监管层,如何继续完善上市公司信息披露机制、如何构建包括强制退市在内的系统性、长期性治理工程、如何进一步完善散户投资者的法律救济与保障制度等方面,都提出了不小的挑战,而这恰恰也是资本市场新一轮结构化改革的机遇所在。我们也希望新一届监管层加快注册制探索,让多种类型且符合上市条件的企业都能获得快速募资、与投资者共享发展红利的便捷渠道,同时在违法违规强制退市等举措上提升问责“上限”,确保上市企业有进有出,增强相关市场流动性,推动资本市场效率型增长、内涵型增长,从而为广大投资者提供良好的资本市场生态。
  楚天(财经评论人)编辑:陈莉 校对:李立军
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