他被证监会罚没8000多万到底干了什么？

红星 · 发表于: 2017-12-7 23:08:00

源自：央视新闻

原文标题：揭秘 | 他被证监会罚没8000多万，到底干了什么？

本文摘自：澎湃新闻

　　近日，证监会的一份行政处罚决定书，将A股市场顶级游资、“佛山帮”代表人物廖国沛，推至聚光灯下。行政处罚决定书显示，42岁广东佛山人廖国沛因为操纵“中钢天源”等15只股票，证监会决定没收其违法所得27164867.74元，并处以54329735.48元罚款，共计8150万余元。
　　那么，作为“佛山帮”的“带头大哥”，廖国沛是如何操纵股价的？被称为“佛山无影脚”的顶级游资大佬，是如何发家的？为何会让同行“爱恨交加”？

揭秘“佛山帮”手法：大单封死涨停板，第二天卖出
　　广东省深圳市一位私募经理告诉记者，“佛山帮”的操作手法其实很单一，简单来说用大资金把股票拉涨停，第二天在一个相对高一点的价位卖出，以此获得利润。证监会发布的行政处罚决定书显示，廖国沛操纵了15只股票。

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　　据介绍，2014年1月份至2016年6月份，廖国沛控制使用其本人、杨某英等12人名下28个证券账户（简称账户组），集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响了15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利27164867.74元。说白了，就是用大资金把股价拉上去，吸引别人第二天跟风进入，殊不知，廖国沛在第二天已经趁着别人买的时候抛售离场了。
　　以廖国沛较早操纵的“美好集团（000667.SZ）”为例，2014年10月28日，14时30分31秒至14时37分45秒期间，账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”8130万余股，占同期市场申报买入量的85.20%；14时30分31秒至收盘时账户组成交1897万余股，占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%。
　　2014年10月29日9时33分39秒至9时44分31秒期间，账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计503万余股，成交金额1445万余元，卖出均价2.87元，获利37万余元。
　　证监会的行政处罚决定书称，“廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。”

单兵作战，“不给他人喝汤的机会”
　　上述深圳私募人士还说，“‘佛山帮’绝大多数情况下都是单兵作战，极少协同作战。像我们熟知的光大证券佛山季华六路，经常可以看见其以低位、消息刺激，反包为主，K线分时直线拉升，大单封死高频率，基本上属于1-2分钟就封板，加上资金雄厚，往往巨单封死。”

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　　上述私募人士还称，“一般来说，‘佛山帮’选中的股票跟开了光一样，资金愿意跟进，股性活跃度也高。另外，因为操作手法太过凶悍，盘中拉升往往是一笔封死涨停，‘佛山帮’在游资界被认为太喜欢‘吃独食’。”
　　上述私募经理还说，“佛山帮”这种操作手法与广东民间资本发达有很密切的关系，有说法称，在佛山资本圈，只要有利可图，一两个小时就可以找到数亿资金。

起底廖国沛股市生涯：从携18万元入市到身家数亿
　　关于廖国沛本人的信息，行政处罚决定书仅提到他1975年11月出生，地址是广东省佛山市禅城区。
　　在佛山，廖国沛在股民圈颇具知名度，也被视为佛山游资的代表。
　　外界对廖国沛本人的信息知之甚少。广为流传的说法是，《广州日报》2014年10月的一篇报道中，采访的主人公“李奥”正是廖国沛。

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　　前述深圳私募经理也说，“李奥”正是廖国沛。
　　《广州日报》当时的报道称，“李奥”介绍自己是佛山禅城人，1998年从广东工业大学毕业，后携18万元进入股市，经历了近八年的“黑夜中摸索”，在亏损严重，准备撤离股市的时候出现转机，16年后，账户资产数亿元。
　　“李奥”还提到自己多次炒股失败的经历，包括2005年4月21日，他以60万元全仓买入一只股票，谁知上午收盘就亏损了接近5%，第二天该股票又几近跌停……他借来的60万元一天就损失了9万元，亏损额度达15%。他当时给自己定了最后期限，如果2005年年底不能翻盘，他就退出股市。
　　转机就在2005年下半年出现，从那时到2007年，大盘从最低谷的998点扶摇直上到6124点。在那两年，李奥积攒了人生的第一桶金。
　　上述报道还提及，对于操作手法，李奥称并不遵循“鸡蛋不放在一个篮子里”的规律。他很少分散持股，他的数亿元资产只分散在几只股票当中，“我也曾经同时持有十几只股票，后来发现精力同时也会分散，还不如看准一两只股票全仓持有。”
　　如今，廖国沛因为操纵股价遭到证监会巨额处罚。不管如何炒股，底线不能突破。
　　

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[2017年] 他被证监会罚没8000多万 到底干了什么？

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