广州越声理财多项违规 被责令暂停新增客户三个月

源自：财经栏目

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　　12月4日，广东证监局披露了对广州越声理财咨询有限公司（以下简称“广州越声理财”）采取责令暂停新增客户措施的决定。
　　经查，广州越声理财存在以下违规行为：1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议；2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险；3.部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕；4.证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离；5.投资者适当性管理不完善，未留存身份证件及影像资料等能够证明客户真实身份的资料；6.存在误导性营销宣传的情形。
　　以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，决定对其采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。