蔚蓝期货投资基金[筹备稿]

第一章 前言
　　目前，国内适用于中小投资者（民众）的市场工具除股市、保险、地产等常规项目以外，风险小、效益高、周期灵活的投资项目一直为人们所呼唤和期待，在股市即将推出股指期货的今天，期货市场因双向交易的特点，正为投资者提供机遇。和学习机会期货投资基金是一种间接投资方式，是投资基金的一种，它通过集合资金、专家管理、共享收益的方式参与期货交易，它的出现和发展有利地推动了期货市场规模的增长和市场流动性的增强。
　　2000年底，正在起草的《中华人民共和国投资基金法（草案第四稿）》中，已经有有关私募资金（即草案中所称的“向特定对象募集的金”）的发展规范和指导方针。这标志着中小型私募基金，将成为国内资产管理业务投资中介代理领域的一项重要内容。在服务中我们应该看到，由于市场的专业性、技术性与风险性较强，个人投资者在初期期货操作过程中一般难以适应变化莫测的市场，或者由于长期在期市操作，心态不适宜进行投资，出现因专业知识等人为原因而产生了亏损的现象，公司在长期发展、稳步经营、与客户共进步的道路上的一道障碍。为了降低投资人的投资风险，充分利用公司拥有专业技术人才的优势，公司决定支持一个期货基金工作室的运营，由公司研发部具有多年资深经验的技术人员进行倾力支持，利用公司有市场跨度、人才齐备等优势，稳妥地协助基金的运作，使之不断发展壮大。

第二章 期货投资基金经营宗旨
　　期货基金工作室是10000元为一份额，以投资期市投资方向，积极、稳健、合规的操作运行，控制投资风险，逐步扩大投资利润，充分发挥基金的优势，努力为基金投资者带来丰厚的回报。

第三章 期货投资基金风险控制
　　期货投资基金将以专业的水准控制风险，原则上分散投资以降低系统风险，总体亏损额达到总资金的35%，基金将停止运作，并召开股东会议，讨论解散事宜，并按比例分配风险。

第四章 基金运作
　　基金就是按10000元一股，封闭式运营，期限为3-6个月，运营期间不能入股和退出，投资对象是国内期市，期满后，工作室收取基金利润的25%做为管理费和回报。我们设立2个组别的基金，基金由基金操作小组进行操作，研发部资深人士倾力指导，计划将该基金投放由二块组成，第一块是长线投资，第二块是短线进出资金，。长线投资是在趋势形成初期建立的初始头寸，又称底单，这部分资金占合理运作资金的25%（合理运作资金为全部基金的50%），长线投资的操作思路是做一波趋势，不会轻易了结的头寸，以赚取较大利润为准则，投资方向是国内商品期市。短线资金是短线进出的资金，占合理运作资金的25%.

第五章 基金的查询与监控
　　一，期货基金的操作过程采取封闭式操作、定期发布业绩并提供个别查询的方法。
　　每周核定资金运作状态，形成操作实录向投资者（客户）公布；每月计出市盈率送交财务部做帐目处理，按投资情况和分配方案制表，使每个投资者（客户）了解自身回报情况；鼓励操作员在业绩、盈利率方面力争上游，采取适当奖罚措施。同时操作员应该同时占有最少一份基金股份。
　　二，期货基金将成立风险控制委员会，可以由股东派遣人员担当。
　　三，公告体系形成三位一体：
　　1，每月公布业绩数据；
　　2，每季累计回报，并按投资者股数分红；
　　3，每年累计盈利情况发布，并召开投资者聚会。个别查询须向期货基金申请（提前退出者除外），再持批准的证明做单项查询。

第六章 利润分配期货基金的利润分配原则
　　有以下两点：（1）投资者（客户）是最大受益人；（2）完整履行协议享受红利；期货基金运营体系客观上讲是一个风险与利益并有的投资工具，其投资行为新产生的利润中用途划分为三个部分：（1）总利润的75%左右用于现时回报（按期分红给客户）；（2）总利润的5%左右用于基金远期受益；（归基金所有）（3）总利润的5%用于基金管理成本（归基金所有）。（4）总利润的15%用于奖励基金的内部有特殊管理贡献的人员。

第七章 投资人的出金
　　期货投资人的出资，必须是在运作到期的股份，在运作期间不得提出退股。

第八章 基金的解散
　　期货基金如出现以下情况可申请解散。
　　1，由于政策等不可预测的因素发生，而导致基金被迫停止运作。
　　2，在取得股东的赞同或在55%股东一致要求下，期货基金解散。
　　3，基金运作不良，当出现45%以上亏损后，基金将暂停运作，并征求各股东意见而解散。
　　4，基金解散后，经由有关财务部门的审核，剩余金额按股东入股比例折算后返还给各位股东。

蔚蓝期货投资基金认购协议书文本 蔚蓝期货基金认购协议书 一 前 言（一）协议的目的订立《协议》的目的是为了维护投资人的正当权益不受侵害，明确协议各方的权力和义务，规范帐户经理人的行为。（二）协议的原则订立《协议》的原则是：平等自愿，诚实信用，充分保护投资人的合法权益。（三）风险揭示共同投资帐户（以下简称“帐户”）以国内期货交易所的上市期货合约为交易对象，因期货交易风险存在客观性，因此务请根据自己的财力和承受能力投资本帐户。同时，投资人应该明确以下各点：1．虽然，帐户经理人有着完善的期货交易风险防范措施和丰富的交易经验，但也不是所有的期货行情都能预料和控制的，相关期货合约的基本面尤其是政策面的突然变化都会给帐户造成损失。 2．帐户经理人的素质是帐户投资成败的关键。投资人必须充分认识到帐户经理人对期货交易的理解和交易经验，其性格、工作习惯、身体健康状况都可能影响到帐户的收益。 3．本帐户为半封闭式，在运作期内不作任何形式的清算、清退，但可以追加和加入资金到本帐户。因此，投资人将失去运用此资金的一切其他投资机会。 二 共同投资帐户（一）共同投资帐户为半封闭式投资帐户，由自然人共同出资设立在中国境内从事合法的期货交易。（二）因投资交易的需要，设立一个交易帐户。 1．期货交易帐户以帐户经理人的个人名义在 开立。帐户名 资金帐号 。 2．开户合同文本由帐户管理人全权处理。（三）帐户管理人如需改变上述交易帐户，须提出申请，经50%以上的投资人同意方可执行。（四）包括帐户管理人在内的二人以上即可设立共同投资帐户。（五）共同投资帐户一年为一个运作周期，每半年分红一次.期满实行清算、清退。（六）运作期内不作任何形式的清算、清退，可以追加和加入资金进入共同投资帐户。（注：后续追加认购基金按当日收市后基金单位净值认购）三 帐户管理人帐户管理人必须是共同投资帐户的投资人。帐户管理人姓名 身份证号码 家庭地址 联系电话 （一）共同投资帐户管理人的权力：1．监控帐户风险及帐户经理人的操作。 2．召集投资人大会。 3．《协议》赋予的其他权利。（二）共同投资帐户管理人的义务：1．自帐户设立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的工作态度管理本帐户。 2．根据《协议》的要求，接受帐户投资人的查询和监督。 3．帐户面临解散、依《协议》撤消及遇不可抗力时应及时通知帐户投资人。 4．不干涉帐户经理人的日常操作。 5．《协议》规定的其他义务。四 帐户投资人帐户投资人姓名 身份证号码 家庭地址 联系电话 资金转帐银行 银行卡号 共同投资帐户帐号 认购每单位基金净值（大写） 元，认购基金数量为 份基金单位（一）帐户投资人必须是具有完全民事责任的自然人。（二）帐户投资人的资金必须是合法的，可以自由支配的。（三）单一投资金额为每10份基金单位的倍数认购。（四）帐户投资人的权力：1．据《协议》规定，取得帐户的收益。 2．向帐户管理人查询、获取帐户财务状况报表。 3．在一个运作期满后，自由增减资金或退出帐户。 4．建议和参加投资人大会。 5．获取每一位共同投资人的登记表。 6．《协议》赋予的其他权利。（五）帐户投资人的义务：1．保证资金来源的合法性。 2．承担帐户的亏损或终止的有限责任。 3．不泄露帐户的操作策略和帐户财务状况，不损害其他投资人的利益。 4．不干涉帐户经理人的日常操作。 5．《协议》规定的其他义务。五 帐户经理人帐户经理人由帐户管理人指定，也可以是帐户管理人本人。帐户经理人姓名 身份证号码 家庭地址 联系电话 （一）帐户经理人的权利：1．利用帐户资金进行期货交易。 2．不接受帐户管理人、帐户投资人的干扰。 3．《协议》赋予的其他权利。（二）帐户经理人的义务：1．以诚实信用、勤勉尽责的工作态度运作本帐户。 2．接受帐户管理人的查询、监督。 3．不得利用帐户为他人牟利，不得以帐户作任何形式的担保。 4．保存好交易记录和帐户相关文件。 5．做出月度、年度交易记录汇总和帐户财务状况给帐户管理人。 6．做出帐户年度清算，按《协议》做出分红报告。 7．发生突发事件及时通知帐户管理人。 8．为投资情况保密。 9．《协议》规定的其他义务。六 投资人大会投资人大会由全体投资人组成。当帐户根据《协议》进入清算程序时，由帐户管理人召集50%以上的投资人，以处理帐户的清算、清退等事宜。七 期货经纪公司公司名称 公司地址 联系电话 （一）除《协议》规定外，不允许帐户管理人和帐户经理人在运作期内私自调出资金。（二）在帐户亏损达20%时，及时通知帐户管理人和帐户经理人。（三）每周为帐户管理人、经理人及投资人出具一份基金净值报告。（四）协助帐户管理人实施分红、清算及清退事宜。八 帐户的结算和分红（一）帐户经理人在年度运作期满的前五天内将全部持仓变现，以备结算、分红。如帐户经理人认为延长期对投资人有利，须得到投资人大会同意方可执行。（二）帐户经理人在运作期满10日内做出分红报告交帐户管理人审阅，并报投资人大会通过。（三）结算、分红报告内容：1．年度交易汇总。 2．帐户损益状况及重大事项说明。 3．投资分红比率表。（四）分红 1．分红金额等于帐户资金总额减去投资本金及基金管理费用。 2．单一投资人的分红额，按基金每单位净值扣除每单位基金应缴纳基金管理费用再乘以基金投资人所认购基金份额进行结算。（资金损益自其入金后的第一笔开仓单起计）。九 基金管理费用收取办法（一） 基金管理费用免收条件 1.当基金认购投资人在基金运作期满后，每单位基金净值低于基金投资人认购初期投资收益的15%时，帐户管理人将免收其基金管理费用。 2.后续追加认购基金投资人认购期至基金运作期满不足一个季度，投资收益低于5%时，帐户管理人将免收其基金管理费用。（二）基金管理费用的收取 1．基金投资人投资收益高于15%低于50%时，帐户管理人将收取基金投资人投资收益的25%作为基金管理费用。 2．基金投资人投资收益高于50%低于100%时，帐户管理人将收取基金投资人投资收益的30%作为基金管理费用。 3．基金投资人投资收益高于100%时，帐户管理人将收取基金投资人投资收益的35%作为基金管理费用。 4．后续追加认购基金投资人认购期至基金运作期满不足一个季度，投资收益高于5%时，帐户管理人将收取基金投资人投资收益的30%作为基金管理费用。十 帐户的清算、清退（一）帐户清算、清退的条件：1．在运作期内帐户资金亏损达30%时。 2．年度分红后投资人人数及资金小于一定规模，帐户管理人决定清算、清退的。 3．遇不可抗力必须清算、清退的。（二）清算、清退的程序：1．由帐户经理人整理交易单据及相关文件，并作出清算报告交帐户管理人和投资人大会审阅。 2．清算报告通过后，帐户管理人依据清算报告将帐户资金余额按投资人出资比率进行分配（资金损益自入金后的第一笔开仓起计）。 3．清算报告内容1）清算原因及说明（2）交易单据汇总（3）帐户资金余额分配比率表。 4．如遇不可抗力的投资风险，投资亏损超出30%，超额部份由帐户管理人与帐户经理人共同承担风险。十一 其他补充条款（一）其他协议补充条款：。（二）为保护帐户投资人利益，基金运作期满后，帐户投资人须持本基金认购协议书与身份证方可办理领取投资本金及投资分红事宜。领取方式为协议书所确认的开户银行卡进行帐户转帐。（三）如有未尽事宜经有关各方协商解决。本《协议》共八页，一式四份，经协议四方签章后方可生效，分别由协议各方妥善保管。 帐户投资人签字（盖章）：帐户管理人签字（盖章）：帐户经理人签字（盖章）：期货经纪公司签字（盖章）：年 月 日

一句话，是金子总会发光的。

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