王建军任深圳证券交易所理事长

　　王建军，，男，汉族，1968年3月生，四川阆中人，1991年7月参加工作，1994年10月加入中国共产党，中国人民大学工业经济专业毕业，研究生学历，经济学硕士学位。
　　现任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。
　　第十三届全国人民代表大会代表。

★　同名人物

• 张家界市委外宣办主任
• 青海省委书记、省人大常委会主任
  

〓　相关链接

• 国务院任免国家工作人员：邓励任外交部副部长
• 证监会办公厅主任王建军任深交所总经理 宋丽萍另有任用
  

源自：一财网

---

原文标题：王建军任深圳证券交易所理事长

　　3月27日下午，深圳证券交易所召开第四届理事会第8次会议，根据国务院、证监会关于提名王建军为深圳证券交易所理事会理事长（副部长级）人选的决定，经履行相关法定程序，选举王建军为深圳证券交易所理事会理事长。

王建军简历

28e1-irkazzv8603633.jpg  保存到相册

上传时间: 2020-3-27 18:26

文件大小: 9.83 KB

下载次数: 19

点击文件名下载图片

 

　　1997年4月起在中国证监会发行部工作。
　　2001年4月任中国证监会发行监管部综合处副处长。
　　2003年5月任中国证监会发行监管部综合处处长。
　　2005年3月任中国证监会云南监管局党委委员、副局长。
　　2007年12月任中国证监会办公厅副主任、党委办公室副主任。
　　2012年4月任中国证监会市场监管部副主任（主持工作）。
　　2012年12月任中国证监会市场监管部主任。
　　2014年7月兼任中国证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长。
　　2015年3月任中国证监会办公厅主任、党委办公室主任。
　　2016年4月任深圳证券交易所党委副书记、总经理。
　　2020年2月任深圳证券交易所党委书记。
　　第十三届全国人民代表大会代表。（简历来源：中国经济网）

源自：新浪财经-自媒体综合

---

　　重磅！深交所重大人事变动，王建军任党委书记，20年资本市场老兵勇担改革旗手，创业板试点注册制或提速
　　来源：证券时报网
　　原创 许孝如
　　资本市场今天迎来一项重大的人事变动。

2696-iqrhckn5839896.jpg  保存到相册

上传时间: 2020-3-11 21:53

文件大小: 16.94 KB

下载次数: 18

点击文件名下载图片

 

　　3月11日，证监会、深交所官网显示，中央决定，王建军任深交所党委书记。

acd8-iqrhckn5839919.jpg  保存到相册

上传时间: 2020-3-11 21:53

文件大小: 24.97 KB

下载次数: 12

点击文件名下载图片

 

　　在证监系统多个重要岗位工作20多年、作为资本市场行家里手的王建军，在四年前履任深交所总经理，如今任深交所党委书记，按惯例将接任理事长，率领深交所迈进新的发展阶段。

王建军任深交所党委书记
　　现年52岁的王建军，1997年4月开始在中国证监会发行部工作，先后任证监会发行监管部综合处副处长、处长，云南证监局党委委员、副局长，证监会办公厅副主任，市场监管部主任兼研究中心主任，办公厅主任。
　　2016年4月，王建军正式赴交易所履职，任深交所党委副书记、总经理。
　　证券时报记者采访了数位与王建军有过多次接触的证监系统人士，评价王建军的关键词中，包括“务实”、“干练”、“敢担当”、“改革创新意识强”。“他在证监会几个重要部门都锻炼过，熟悉监管和资本市场，对证券期货行业的改革发展方向把握很准，属于实干派。”
　　进入2020年，也是王建军在深交所工作的第五个年头。王建军任职期间，深交所多层次资本市场持续发展，直接融资快速增长，服务实体经济能力进一步增强。深交所官网数据显示，截至3月10日，深交所上市公司数量达2215家，股票总市值达26万亿元。
　　深市稳定发展，风险防控是重要因素。近几年，深交所的一项重点工作是持续加强市场风险防控，强化一线监管能力，推动提高上市公司质量，针对高风险公司、股票质押、债券违约等重点领域做好风险防控。2017年以来，欣泰电气、中弘股份等公司实现平稳退市。
　　在王建军任职期间，深交所成功开通深港通，丰富跨境投资；上市沪深300ETF期权，完善产品体系；重视金融科技创新，带领深交所交易系统走出国门，向世界一流交易所不断迈进。

作为人大代表两会建言献策
　　王建军的另一个身份，是全国人大代表。
　　被证监系统人士普遍评价为果敢、担当的王建军，一直致力于推进市场深化改革。2019年两会期间，人大代表王建军提出2份议案、2份建议，涉及修法和出台新司法解释，力求为市场改革发展提供保障。
　　“当前，注册制改革事关资本市场大局，万众瞩目，务期必成。”王建军说，“堵住后门、物归原主、畅通渠道、激发活力‘四箭齐发’，以此为注册制改革稳步推进提供保障，确保改革取得成效。”
　　实施注册制改革是我国证券发行制度进一步市场化和法治化的重大革新。
　　“在放宽前端准入同时，如对证券欺诈发行犯罪处罚力度不够，可能导致该类犯罪案件数量进一步上升，对提升直接融资极为不利。我建议建立责令违法主体向受损投资者返还违法所得的行政处罚制度，构建赔罚一体机制；将欺诈发行犯罪刑期增至无期，重罚参与合谋的中介机构；出台新的司法解释明确取消证券民事赔偿诉讼的前置程序。”王建军说。
　　证券时报记者发现，王建军关于加大处罚证券欺诈发行的建议，与3月1日正式实施的新证券法的核心思路不谋而合，大幅提高违法成本正是此次新证券法修改的一项重要内容。

重视技术创新带领交易系统走出国门
　　重视技术创新、科技创新，坚持系统自主研发，用技术带动市场合作，是王建军赴任深交所后另一项主抓的工作。王建军曾表示，“深交所是科技创新坚定的倡导者和引领者。”
　　2016年6月，深交所自主研发的新一代交易系统成功上线，标志着我国证券交易进入全新的“高铁”时代，系统综合能力达到世界级水平。
　　截至目前，作为全球交易量最大的交易所之一，深交所核心技术指标全球领先，并保持着连续17年安全运行的世界记录。
　　“我们坚持重要系统自主研发，实行‘技术先行、自主可控、整合资源、持续优化’的技术路线，已经完全掌握了世界先进交易系统的设计和维护技术。”王建军说。
　　坚持技术创新，一方面使深交所的技术系统领先全球，另一方面也带动市场合作，王建军更是把深交所的技术系统带出了国门。
　　2019年11月，深交所与巴交所签署技术合作协议，首次在国际舞台上和全球顶尖系统供应商激烈角逐并取得胜利，开启了我国证券技术系统走出国门的先河。深交所将以自主研发的最新一代交易和监察系统为基础，升级巴交所现有交易系统并建设市场监察系统。这是中国资本市场很重要的一个突破。
　　此外，王建军还推动深交所连续三年举办技术大会，激发行业科技创新的发展动力，构建行业数字化的新生态。
　　在2019年第三届技术大会上，王建军表示，深交所应发挥好市场组织者的平台功能，规划技术发展新蓝图，完善共建共享新机制，探索风险防控新手段，汇聚各方力量，集中市场智慧，共同推动行业数字化生态建设迈上新台阶。

打造国际领先的创新资本形成中心
　　“打造国际领先的创新资本形成中心”是王建军明确提出的重要发展思路，深交所正在朝着这个方向努力。
　　什么是创新资本形成中心，又如何打造？王建军曾在第二十届中国风险投资论坛上表示，创新始于技术，成于资本，创新型经济必须拥有灵活高效的创新资本服务体系，以加速成果转化，促进形成新的生产力和新的增长点。深交所要做的就是以服务创新创业企业为己任，联合市场各方，引导资源向高效率、高效益、高成长的领域聚集，共同促进创新资本的形成、流动和循环，探索建立起一套完备的创新企业服务体系。
　　深交所打造创新资本形成中心的实现路径，包括与科技部合作，建立科创企业投融资对接平台；会同创投机构，发起“燧石星火”创投联盟；联合地方政府，搭建多维立体的市场服务体系。
　　2018年5月，深交所牵头组成的深沪交易所联合体与孟加拉国达卡交易所举行股权收购协议签署仪式，成功竞购达卡交易所25%股权，成为其战略投资者。
　　“中国资本市场要有自信、要有眼光，要有决心和雄心成为全球的资源配置中心。

加快推进创业板改革并试点注册制
　　2018年中央经济工作会议提出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。2019年以来，中共中央、国务院先后印发《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》。
　　这对深交所而言，既是重大责任，更是重要机遇。
　　2020年，是深圳特区设立四十周年，也是深交所建所三十周年，王建军刚好在这一年升任深交所掌门人，具有重要意义。从过往王建军的讲话以及2020年深交所发布的新年致辞中，深交所未来的发展目标已基本清晰。
　　在新年致辞中，深交所提及，学习贯彻新证券法，推进落实全面深化资本市场改革，加强完善资本市场基础制度建设，积极服务粤港澳大湾区、中国特色社会主义先行示范区“双区”建设，加快推进创业板改革并试点注册制，提高板块覆盖面和包容性，增强服务新经济能力。
　　其中，加快推进创业板改革并试点注册制，备受市场瞩目，是当前资本市场深化改革的关键所在。
　　2018年2月，深交所发布了发展战略规划纲要（2018-2020年）。其中第一条就是，大力推进创业板改革，优化多层次市场体系。创业板要针对创新创业型高新技术企业的盈利和股权特点，推动完善IPO发行上市条件，扩大创业板包容性。
　　当前，中国资本市场正处于历史上最好的发展阶段，市场可以期待，作为资本市场的行家里手，王建军将带领深交所这艘航船全面深化改革，在加快推进创业板改革并试点注册制等方面实现新的突破。

源自：新浪财经综合

---

　　据证券时报消息，深交所总经理王建军拟接任理事长。此前财新消息称，证监会系统内部已经进行了对相关候选人的投票，有关部门已完成了谈话程序，待组织程序完成后，国务院将正式任命。
　　公开资料显示，深交所现任总经理王建军于1997年4月起在中国证监会发行部工作。2001年4月任中国证监会发行监管部综合处副处长。2003年5月任中国证监会发行监管部综合处处长。2005年3月任中国证监会云南监管局党委委员、副局长。2007年12月任中国证监会办公厅副主任、党委办公室副主任。2012年4月任中国证监会市场监管部副主任（主持工作）。2012年12月任中国证监会市场监管部主任。2014年7月兼任中国证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长。2015年3月任中国证监会办公厅主任、党委办公室主任。2016年4月任深圳证券交易所党委副书记、总经理。
　　今年9月29日，深交所理事长吴利军履新光大集团副董事长、总经理，资料显示，吴利军系中国人民大学经济学博士，曾任国内贸易部国家物资储备调节中心副主任（副局级），中国证券监督管理委员会信息中心副主任（主持工作），人事教育部副主任、党委组织部副部长（主持工作），人事教育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券交易所理事会理事长、党委书记（副部长级）。

源自：中国证券报

---

　　本报两会报道组
　　全国人大代表、深交所总经理王建军3月3日接受中国证券报记者采访时表示，各地对设立民企纾困基金都非常积极，包括很多基金公司、证券公司都为此作了积极努力，现在正在发挥作用，整个市场股票质押的总量和比例都在下降，股票质押风险也在降低。
　　王建军表示，今年将提交关于为注册制改革提供保障的建议。他建议，加大对资本市场违法违规的处罚力度，特别是对欺诈发行的处罚力度，要把欺诈发行的最高刑期从现在的五年提高到无期，要比照金融诈骗罪来处罚。此外，他建议完善资本市场违法违规行为对投资者造成损害的赔偿制度。
　　王建军认为，中国资本市场还处在发展初期，很多地方对资本市场的认识、了解不够，需要交易所承担推广服务工作。深交所有很完善的服务体系，很早就设立了上海中心、北京中心、西部中心，在经济比较发达的地区都设有点，尤其是做了大量服务西部地区的工作。“我们在努力建设一套全方位的国民经济服务体系，而不仅仅是帮助企业发行上市。交易所各类固定收益产品已经非常丰富，如何让企业、地方政府了解这些产品也是我们的责任。”

源自：中证网

---

　　深交所总经理王建军：创业板和科创板两个板块间有合理竞争是好事情，未来在设计上如何错位会具体研究，（两个市场）会有重叠的部分也有差异的部分。（中证）

源自：第一财经

---

原文标题：全国人大代表、深交所总经理王建军：欺诈发行最高刑期应提至无期

　　全国人大代表、深圳证券交易所总经理王建军在接受采访时表示，欺诈发行最高刑期应提至无期。

　　深交所总经理王建军在接受专访时透露，今年我国股票发行上市制度将迎来重大改革，会为包括“独角兽”企业在内的新经济企业的发展扫清障碍。“国家层面，特别是中国证监会层面在推动新经济企业上市上做了大量的努力，正在对一些规则进行调整，包括新工具的创设，都在紧锣密鼓推进当中，把原来这些企业在境内难以上市的制度性障碍都要一一破除。制度还在形成过程当中，不久就会向市场公布。被迫到境外市场的企业就不用再去了。”（央广网）

源自：证券日报

---

▲　本报两会报道组 左永刚
　　“修改《刑法》，加重欺诈发行犯罪刑罚力度，为注册制改革创造法律制度环境。”3月6日，全国人大代表、深交所总经理王建军提出。
　　当日，在广东代表团驻地，首次履职全国人大代表的王建军向《证券日报》介绍了向十三届全国人大一次会议提交的涉及修改《刑法》的议案，他提出的具体建议为推动注册制改革、市场化改革铺路，创造法律制度环境。

欺诈发行增多
抬高制度成本
　　拓宽欺诈发行罪的适用范围，将欺诈发行罪归入金融诈骗罪，加重欺诈发行罪的刑罚力度，提高处罚金额……王建军抛出了一个又一个足以令欺诈发行相关者胆寒的修法建议。
　　近年来，资本市场欺诈发行股票、债券犯罪屡禁不止，且有逐渐增多趋势。而我国现行《刑法》关于该罪危害性质认识不足、刑事处罚力度不够，制约了股票发行制度市场化改革和资本市场长期稳定健康发展。
　　“修改《刑法》，提高刑罚，才能为注册制改革、市场化改革创造条件。”王建军称。缘何有这样的逻辑，王建军表示，上市公司欺诈发行是欺诈公众，其危害性极大，不仅直接造成大量投资者利益受损，也同样造成直接融资的制度性成本提高。
　　王建军解释，监管部门不能容忍欺诈发行违法行为，因此在入口端持续对制度进行完善，这就造成了企业上市越来越困难。由于后端刑罚力度不够，监管部门总是想在前端把潜在造假企业拦住，这种拦截非常艰难，所以在审核过程需要各种审查、甄别，这无形中增加了时间成本、经济成本、制度成本，直接造成直接融资成本上升，也制约了股票发行制度改革。

升级罪名
归入“金融诈骗罪”
　　为健全金融法制，充分保护投资者合法权益，有效维护国家金融管理制度，王建军建议将该罪的犯罪类型从“妨害对公司、企业的管理秩序罪”移至“金融诈骗罪”，并将罪名修改为“欺诈发行证券罪”，同时提高犯罪刑期，提升罚金额度。
　　现行《刑法》第160条规定：“在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”
　　“从犯罪类型看，该罪的归类不够准确。”王建军解释，现行《刑法》将欺诈发行罪归入“妨害对公司、企业的管理秩序罪”的范畴，该犯罪类型侵害的一般限于公司内部管理事项，社会危害性相对较小。但欺诈发行特别是公司首发上市、再融资以及债券发行融资中的欺诈发行行为，不仅妨害公司、企业的管理秩序，更破坏了国家金融管理制度，同时还侵害了公众投资者利益，社会危害性极大，将其纳入“金融诈骗罪”这一犯罪类型，更符合欺诈发行犯罪行为的危害性质和“罪责刑相当”的原则。
　　《证券日报》记者查询现行《刑法》对比发现，将欺诈发行罪归入金融诈骗罪，这意味着对欺诈发行行为的罪名将变得更重，相应的刑罚更重，罚金更高。
　　“以前，一个孩子犯了错误，原来准备的是火柴棍，现在需要把火柴棍变成大棒，甚至变成利剑，这样才能为前端的注册制改革、市场化改革创造条件。”王建军比喻说。
　　王建军同时建议将“欺诈发行股票、债券罪”改为“欺诈发行证券罪”；完善该罪罪状，即将“公司、企业债券募集办法”改为“公司或企业债券募集说明书等募集文件”，同时将欺诈发行的证券品种从股票、债券拓展至所有证券。
　　“这也是为了与正在修改的《证券法》衔接。”王建军称。

提高刑罚
为注册制创造条件
　　“现行《刑法》对欺诈发行罪的刑期配置偏低，罚金刑显著轻微。”王建军认为，与其对国家金融管理制度破坏程度和对公众财产侵害程度严重不相适应，罚金与当前资本市场融资规模下的犯罪获益不相匹配。
　　为此，王建军建议提高该罪刑期，由五年以下有期徒刑或拘役，提升至三年以上十年以下的有期徒刑，情节特别严重时可处十年以上有期徒刑甚至无期徒刑，切实发挥徒刑对于犯罪行为的强大威慑力。同时加大单位罚金额度，将对单位判处的罚金幅度提升至非法募集资金金额5%以上10%以下。
　　他还建议删除单处罚金的规定，规定对自然人应当同时处徒刑和罚金，两罚并处。单位犯罪时直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款自然人犯罪的规定进行处罚，即亦要承担相应罚金，从而保持自然人处罚的一致性。
　　“在诚信环境不是特别好的情况下，更应该提高刑事处罚标准，同时也要提高处罚金额。因为对于资本市场改革与发展来说，修改《刑法》提高刑罚，是一项基础性制度建设。”王建军强调。
　　“通过提高犯罪成本，健全金融法制，来矫正资本市场诚信缺失问题，充分保护投资者合法权益，有效维护国家金融管理制度的安全与稳定。” 王建军强调。

源自：北京商报

---

　　（记者：崔启斌 马换换）近期云计算等四大行业“独角兽”企业IPO有望获得快速通道的消息不胫而走。3月5日，全国人大代表、深交所总经理王建军在广东省代表团审议政府工作报告的分组讨论会上表示，今年深交所的重中之重就是如何更好地服务实体经济，特别是新经济，要对“独角兽”企业在深交所上市开设绿色通道。
　　近期有消息称，证监会发行部对相关券商做出指导，包括生物科技、云计算在内的4个行业中，如果有“独角兽”的企业客户，立即向发行部报告，符合相关规定者可以实行即报即审，不用排队。这也意味着，证监会将对云计算等四大行业“独角兽 ”企业IPO开通绿色通道。
　　3月2日，全国政协委员、中国证监会原主席肖钢在接受媒体采访时曾表示，“A股新股发行制度改革，服务‘独角兽’企业上市，是新股发行核准制度的创新”。3月5日，王建军在广东省代表团审议政府工作报告的分组讨论会上表示，“增加直接融资比重一直是国家所大力倡导的，虽然近几年来直接融资比重有增长，但与国家战略相比还有差距，更加突出的短板在于对新经济的支持，比如没有服务腾讯在深交所上市，我们就在反思自己的制度问题”。王建军进而表示，要对“独角兽”企业在深交所上市开设绿色通道。
　　对于是否会回归A股的问题，全国政协委员、京东集团董事会主席刘强东在接受媒体采访时表示，“只要制度允许京东非常愿意回A股”；全国人大代表、腾讯公司董事会主席兼首席执行官马化腾则回应称，“条件成熟会考虑”；全国政协委员、百度董事长李彦宏在接受媒体采访时亦表示，“归国上市一直是百度的梦想，我们时刻准备着，什么时候可以就什么时候上”。