安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施

源自：市场资讯

---

　　关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定
　　徽商期货有限责任公司：
　　经查，你公司存在以下情形：
　　一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。
　　上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条及《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令218号）第十三条规定。
　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应全面整改，完善内部控制，加强合规管理，切实规范各项业务活动，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　安徽证监局
　　2023年12月25日
　　新浪合作大平台期货开户 安全快捷有保障
</p>

bd6a-a2376d5226aaa796dfdca62b1d9b1fcb.png  保存到相册

上传时间: 2023-12-28 17:38

文件大小: 4.8 KB

下载次数: 3

点击文件名下载图片