一边与王振华商量猥亵案对策，一边卖空新城股票，双菱电梯董事长因内幕交易被罚

源自：国际金融报

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原文标题：一边与王振华商量猥亵案对策，一边卖空新城股票，双菱电梯董事长因内幕交易被罚

　　原新城控股董事长王振华猥亵儿童一案二审尚未开庭，证监会的一则处罚决定书却牵扯出案中案。
　　当事人孙求生是上海双菱电梯董事长，也是王振华的常州老乡和相识十多年的好友。
　　2019年7月1日，孙求生知悉王振华因猥亵儿童接受公安机关调查后，便立即在事件曝光之前疯狂抛售其与妻子持有的新城控股股票，价值超过两百万元，“完美”躲过了随之而来的三个跌停板。
　　因孙求生卖出“新城控股”的时间与获悉内幕信息的时间、内幕信息的形成时间高度吻合，涉内幕交易，证监会决定没收其违法所得65.43万元，并处以130.87万元的罚款。

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上传时间: 2020-8-13 14:04

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该案件始于去年夏天。
　　2019年6月30日，上海普陀警方接王女士报警，称其女儿被朋友周某某（女，49岁，江苏人）从江苏老家带至上海并入住本市一酒店，后其女儿在房间内遭到一男子猥亵。
　　在7月1日下午，在警方工作下，新城控股原董事长王振华至公安机关接受调查。
　　根据证监会披露信息，孙求生与王振华认识十几年，其是上海双菱电梯工程有限公司法定代表人、董事长，该公司与新城控股在电梯销售、安装等业务上有合作关系。
　　2019年7月1日中午，王振华去派出所之前曾叫孙求生到其办公室见面，协助其处理因涉嫌猥亵儿童被受害者家属报警事项。
　　当天，孙求生曾就上述事项被派出所民警带到派出所进行问询，离开派出所时，孙求生看到王振华也在派出所接受问询。因此，孙求生知悉内幕信息。
　　7月2日，王振华之子、时任新城控股总裁王晓松接到派出所电话，要求其前往派出所。当晚，王晓松和妻子在派出所里听取了王振华对于接下来工作的安排。
　　7月3日下午1点，王晓松组织召开高管会议，并在会上告知王振华在派出所配合调查事宜，要求公司董事、高管评估风险，做好风险防范预案。
　　随后有媒体曝出，王振华因猥亵女童被抓。
　　当日晚间8点48分，新城控股向上海证券交易所网站上传信息披露文件。
　　7月4日，新城控股一字跌停，随后两个交易日继续跌停。
　　然而，孙求生却完美避过了这轮暴跌。
　　其证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”25000股，成交金额1036209元；妻子“钱某娟”证券账户于2019年7月2日、3日卖出“新城控股”25000股，成交金额1038365元，避损超过65万元。
　　证监会认为，从“孙求生”“钱某娟”证券账户的交易流水来看，2019年5月15日至7月1日一直未交易“新城控股”，7月1日孙求生知悉王振华因涉嫌猥亵儿童接受公安机关调查后，7月2日、3日突击卖出“新城控股”。孙求生卖出“新城控股”的时间与获悉内幕信息的时间、内幕信息的形成时间高度吻合，其在敏感期内为了避损而卖出“新城控股”的动机明显。
　　但孙求生对此并不承认。
　　其在申辩材料以及听证过程中提出，交易“新城控股”股票的行为并非基于知晓内幕信息，而纯属正常的自主交易。同时，孙求生大打感情牌，表示自己热心公益，作为一名民营企业家，一贯遵纪守法、合规经营，在税收、就业等方面为社会做出了突出贡献。疫情期间，曾向湖北疫区捐赠近30万元的现金和医疗物资，组织公司为抗疫积极贡献力量，并据此向证监会申请免于处罚，或者从轻、减轻处罚。
　　最终，证监会认为，孙求生与王振华关系密切，在内幕信息敏感期内与王振华接触，知悉内幕信息，并非法利用该内幕信息从事“新城控股”股票交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源，因此，综合以上因素依法认定孙求生为非法获取内幕信息的人，事实清楚、证据确凿。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，决定：没收孙求生违法所得654335.56元，并处以1308671.12元的罚款。
　　上海创远律师事务所许峰律师在接受《国际金融报》记者采访时表示，由于孙求生内幕交易行为发生在去年，根据老证券法来看，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，孙求生此次是两倍罚款，属于居间的程度。