吉林证监局：责令东方汇金期货改正资产管理业务内控薄弱等违规行为

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　　东方汇金期货有限公司：
　　经查，你公司存在以下违规行为：
　　一、资产管理业务内控基础薄弱。未建立健全多项业务管理制度；未有效加强业务风险管理；产品推介材料中宣传话术不规范；投资运作管理不规范，未在投资对象入库前开展尽职调查工作，且未向检查组如实提供材料，个别重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析；信息披露存在误导性、不准确的陈述；未向代销机构提供适当性管理标准和要求。违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第五条、第三条第二款、第五十二条第一项、第六十一条、第十三条第二款、第四十八条及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第二十六条的规定。
　　二、对员工营销行为管理不足，合规管理及风险控制不到位。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
　　三、财务管理不规范，会计核算不准确，净资本计算有误。违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第九十九条的规定。
　　四、信息技术管理不到位，未有效落实网络安全等级保护制度，未及时对相关重要信息系统开展等级测评工作；未对相关重要信息系统建立同城或者异地灾难备份中心；未按照每年至少一次的要求开展重要信息系统压力测试；未建立信息发布审核机制。违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十四条第一款、第二十条第二款、第二十一条第一款及第二十五条的规定。
　　上述问题反映你公司合规及风险管理不到位，内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条第二项及《期货交易管理条例》（国务院令第676号，根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订）第五十五条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应于收到本监管措施决定书1个月内对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改报告，我局将进行验收。
　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　吉林证监局
　　2023年12月15日
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上传时间: 2023-12-28 17:53

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