中央委员刘士余 从正部级降为一级调研员

　　刘士余，男，汉族，1961年11月出生，江苏灌云人，中共党员，1984年8月参加工作，清华大学水利工程系水利水电工程专业学士，清华大学经济管理学院管理科学与工程专业硕士、技术经济学博士，研究员。任中国共产党第十九届中央委员会委员，中华全国供销合作总社党组副书记、理事会主任。
　　2019年5月19日，刘士余涉嫌违纪违法，主动投案，配合中央纪委国家监委审查调查。

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源自：证券日报

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　　他指出，资产管理行业前景无限广阔，事业大有可为，证监会将一如既往地大力支持行业发展

⊙记者：朱宝琛

　　中国证监会主席刘士余12月3日在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上表示，用来路不当的钱从事杠杆收购，行为上从门口的陌生人变成野蛮人，最后变成行业的强盗，这是在挑战国家金融法律法规的底线，也是挑战职业操守的底线。他同时表示，资产管理行业前景无限广阔，事业大有可为，证监会将一如既往地大力支持行业发展。
　　刘士余表示，自中国证券投资基金业协会第一次会员大会召开以来，我国经济金融改革持续深化，金融市场多维持续扩展、社会财富多元持续增长，资产管理行业实现了跨越式发展，取得了令人欣慰的成绩。
　　一是行业管理规模持续扩大。截至今年10月底，基金公司及其子公司管理规模达到26.24万亿元，证券公司及其子公司管理规模达到16万亿元，私募证券投资基金和私募股权投资基金管理规模达到7.3万亿元。目前，协会会员管理的资产规模突破50万亿元，与2012年年底相比增长6倍。
　　二是业务和产品快速发展。资产管理产品涵盖债券、股票、期货、股权等多种基础资产，有扎根国内市场的投资，也有面向全球的资产配置，满足了不同风险偏好、不同资产规模、不同期限的多元理财需求，并有力支持了实体经济发展，也促进金融市场多元多维发展。
　　三是行业规则不断完善。2013年6月份开始实施的《证券投资基金法》，在市场准入、投资范围、业务运作等多方面优化了行业业态，还将非公开募集基金纳入法律调整范围，拓展了行业的发展空间。
　　会上，刘士余还对资产管理人提出要求：“不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”
　　“最近一段时间，资本市场发生了一系列不太正常的现象，你有钱，举牌、要约收购上市公司是可以的，作为对一些治理结构不完善的公司的挑战，这有积极作用。但是，你用来路不当的钱从事杠杆收购，行为上从门口的陌生人变成野蛮人，最后变成行业的强盗，这是不可以的。这是在挑战国家金融法律法规的底线，也是挑战职业操守的底线，这是人性和商业道德的倒退和沦丧，根本不是金融创新。”刘士余说。
　　“资产管理行业前景无限广阔，事业大有可为。”刘士余说，证监会将一如既往地大力支持行业发展。一是完善制度，健全规则。进一步完善《证券投资基金法》配套规则。会同市场各方面、政府有关部门共同推动《私募投资基金管理暂行条例》尽快出台。二是坚守监管本位，加快形成职权清晰、分工合理、标准统一的业务监管体系，全面加强监管，坚决查处触碰底线的行为。三是努力优化行业发展的外部环境，推动形成鼓励创新发展的政策支持体系。

源自：21世纪经济报道

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　　履新百日 解密刘氏监管风格
　　从今年2月20日宣布履新，至今，刘士余在证监会主席任上已经百日，每一任证监会主席都有自己的风格，刘士余公开露脸说话并不算多，但是履新百余日，已经让资本市场深刻感受到“刘氏监管风格”的犀利。

⊙记者：谷枫 北京报道

　　导读
　　“据我了解刘士余主席对证券机构业务这一块的风险是比较厌恶的，尤其是对待机构一些跨界业务的风险时是非常谨慎的。”一位接近监管层的内部人士告诉记者。
　　证监会新任主席刘士余走马上任已经将近4个月的时间，同时以李超、方星海为代表的新任证监会领导班子成员也组建完毕。在新主席上任至今的100多天中，资本市场新监管思路也逐步浮出水面。
　　沪上一家大型券商人士在向21世纪经济报道记者谈到新主席上任以来的直观感受时表示：“今年的业务不好做，新主席上任之后，明显地感觉就是监管全方位收紧。市场、机构以及公司想必都能感觉到这种监管的严格。”
　　事实上，刘士余上任之后的第一次公开表态谈的就是监管。
　　两会期间，刘士余到访湖南团驻地参加全团第二次全体会议他表示，新主席的首要任务就是监管，而他的监管思路很明确：依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施。

严控机构业务风险
　　今年以来，针对机构业务的监管有明显的不同。
　　“据我了解刘士余主席对证券机构业务这一块的风险是比较厌恶的，尤其是对待机构一些跨界业务的风险时是非常谨慎的。”一位接近监管层的人士告诉记者。
　　这其中，在近期对基金子公司的监管上表现得尤为明显，在数年野蛮生长之后，随着证监会主席人选以及领导班子的更迭，今年的监管出现了新变化。
　　针对基金子公司，证监会形成两份《征求意见稿》，包括《基金管理公司特定客户资产管理子公司风控指标指引》（下称风控指引）、《证券投资基金管理公司子公司管理规定》（下称管理规定）。
　　两份意见稿勾勒了全面升级的新监管框架，包括构筑净资本风控体系、设立准入门槛等多个要素在内。此外，约束证券期货类经营机构资产管理业务的《落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》的意见征求也已提上日程，基金子公司也在被监管之列。
　　在此之前，一方面不受净资本约束的基金子公司乐于扮演影子银行体系、场外配资的通道角色，加剧了监管套利现象。另一方面，在业务急速扩张之下，其信用风险也在明显抬升。
　　“刘士余在央行以及农行的工作经历和背景让他对以净资本为主的风险约束机制比较推崇。”前述内部人士分析道。
　　在央行副行长任上的刘士余曾批评恶性金融创新，他指出逃避监管、逃避风险拨备、保险资本约束等，一味地讲究创新，这对全社会经济金融结构的调整和劳动生产力的提高没有正向贡献。
　　“目前来看，今年在产品端的创新很难再看到了，比较明显的一个信号就是，去年以来收紧和停掉的一些产品申请和业务创新到现在都没有后续的说法，例如券商HOMES接口没有再对外开放，而股指期货的限制也都一直还在。而今年机构业务方面的创新仍在收紧。”华夏基金的一位人士对记者表示。
　　另一方面，刘士余以及证监会新领导班子在机构业务方面的做法实际上也是配合中央“去杠杆”的大政，5月9日权威人士在《人民日报》再次发声谈中国经济并进一步明确“高杠杆带来高风险”。
　　“各部门近期推出的多项举措，大背景是一样的，都是发现股市、汇市、楼市等蕴藏较大的风险，经济杠杆水平依然很高，需要出手去治理，同时又要保证不能因为治理而带来更大的动荡。就资本市场而言，可以看出监管层希望对过去金融市场、股票市场的动荡做一些反思，对风险较高的领域进行遏制和规范。”申万宏源证券首席宏观分析师李慧勇认为。

股权融资收紧
　　除了对机构业务的收紧之外，股权融资的收紧也是刘士余上任之后监管方面体现出的较为鲜明的特点之一。
　　两会前刘士余接担任证监会主席，至今，此前市场热议的注册制以及战略产业新兴板推进未有新进展。
　　此外，近两个月以来，有关再融资和IPO监管趋严的传闻不绝于耳。先是传出跨界定增被叫停，随后又有传言称游戏、VR等四个行业的并购重组被叫停。
　　尽管监管层没有明确的回应，但一些机构人士告诉记者，今年以来监管层对再融资进行了多次窗口指导，有两点是比较确定的，第一就是借壳多次重申趋严，要等同于IPO，另一方面则是具体的细则方面趋严。
　　近日北京一家大型上市券商投行人士也向21世纪经济报道记者表示：“目前再融资审核全面收紧，特别是对于融资必要性和合理性的审核更加严格。如果募集资金投向补充流动资金、偿还银行贷款，审核更加严格。”
　　IPO方面则传出了证监会设定了一定的财务标准，而有企业因为财务数据不达标被劝退的传闻。
　　“标准的事情倒是没有那么绝对，但是与再融资一样，IPO的审核在今年开始变得严格起来，这与去年开始IPO迎接注册制开始变得宽松形成了强烈的对比。”前述北京地区投行人士讲道。
　　实施上，有关股权融资趋严，刘士余也有过公开的表态，在其两会首次记者会上，他讲道：“无论是核准制还是注册制，我们都必须实时秉承保护投资者合法权益的真诚理念，对发行人披露内容进行严格的真实性审查，这一点即使将来实行注册制了，不但不能放松，而且必须加强。”
　　前述接近监管层人士还告诉记者：“监管严格还有另外一个原因，这便是落实国家关于引导资本市场服务实体经济，刘主席多次开会时都指出要以国家现在要求为指导。近期对中概股、壳资源、跨界并购以及新三板针对私募机构挂牌的监管政策都可以看出这点，强调的都是服务实体经济。”
　　创丰资本管理合伙人彭震则表示，“让股市回归，打击不合理的炒作，更多的给经济带来融资功能，这是应该的方向。证监会近期的举措，并非针对某个特定事件”。在他看来，“证监会主席是出于系统考虑，在全面推动一些监管。刘士余行事风格稳健，之所以对注册制及并购市场有所放缓，是因为面对证券市场不合理的情况，在进行整体考虑。”

重视投资者适当性
　　“尽管没有明确的政策出台，但是很多监管思路和做法都能反映出刘士余主席上任后对于投资者适当性的重视。”前述人士表示。
　　这其中，从新三板市场今年以来提出的最严格投资者适当性要求中便可一探究竟。
　　去年以来，全国股转系统在投资者适当性的审查主要以券商自查为主，同时形成报告。但今年有关投资者适当性的要求首次由证监会非公部牵头，同时对券商提出了非常严格投资者适当性的审核要求，全面细化了此前的规则。
　　除此之外，刘士余上任以来，监管对基金产品的穿透审查的要求也体现了其对于投资者适当性的重视。
　　这背后与之相辅相成的便是，刘士余上任后多次提到的保护投资者。
　　近期，刘士余出席上海证券交易所干部大会时又提出，要强化自律监管和一线监管，提高信息披露质量，着力创造一个公平、透明、诚信的市场环境，切实保护投资者合法权益。

源自：中国经济网

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　　吴清任上交所党委书记，提名为上交所理事会理事长（副部长级）人选
　　《证券日报》获悉，5月20日，上海证券交易所召开干部大会。会上宣布了中央和国务院决定：吴清同志任上海证券交易所党委书记，提名为上海证券交易所理事会理事长（副部长级）人选；桂敏杰同志由于年龄原因不再担任上海证券交易所党委书记、理事长职务。上海证券交易所召开第三届理事会第65次会议，按照法定程序选举吴清同志为上海证券交易所理事会理事长。
　　中国证监会党委书记、主席刘士余出席会议并讲话。刘士余在讲话中指出，这次上海证券交易所主要负责人调整，充分体现了党中央、国务院对资本市场建设和上海证券交易所班子建设的高度重视和亲切关怀。
　　他指出，上海证券交易所要认真学习贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，深入学习习近平总书记系列重要讲话精神，自觉地在思想上政治上行动上与以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致，进一步强化政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识。要按照党中央、国务院部署，按照证监会党委要求，继续严肃认真、持之以恒抓好中央巡视整改，扎扎实实开展“两学一做”学习教育，全面加强党的建设，落实全面从严治党部署，持续推进党风廉政建设。要牢记交易所使命，一心一意办好交易所，紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，立足“三去一降一补”五大重点任务，扎扎实实推进各项工作，真正发挥市场机制作用，切实服务实体经济发展。要强化自律监管和一线监管，提高信息披露质量，着力创造一个公平、透明、诚信的市场环境，切实保护投资者合法权益。

源自：21世纪经济报道

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　　21世纪经济报道 陈浠 深圳报道
　　据证监会发布的信息，4月16日，中国证监会主席刘士余在深圳召开部分机构座谈会，就促进资本市场健康发展听取市场人士的意见和建议。共有6家证券公司和2家基金公司的负责人参加了座谈会。
　　4月18日，21世纪经济报道记者从接近监管层的人士处获悉，上述6家证券公司分别是招商证券（600999.SH）、国信证券（002736.SZ）、中信证券（600030.SH）、广发证券（000776.SZ）、安信证券、平安证券，2家基金公司分别是南方基金、博时基金。
　　在与参会机构代表交流中，刘士余表示，近年来，证券基金行业坚持市场与法制导向，服务能力与市场竞争力持续提升。作为资本市场重要的参与主体，证券公司、基金公司等机构要稳健经营，规范管理，提升内控水平，培育公司文化，打造百年老店。
　　他要求，各市场机构要恪尽职守，切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务，把保护投资者合法权益放在更加重要的位置，为资本市场的健康发展做出应有的贡献。

源自：上海证券报

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　　中国证监会主席刘士余3月5日下午赴湖南团听取代表审议政府工作报告，会后他回答媒体提问时表示，监管的基本底线和目标就是保护投资者，加强监管本身也是保护投资者的合法权益。
　　当日，他还说：“我将尽我的努力，忠于中华人民共和国的法律，保护广大股民的合法权益。”记者 史丽 摄THE_END

源自：新华网

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　　新华社北京2月20日新媒体专电（记者：关桂峰）19日下午，在北京市通州区，身穿长款黑色大衣的刘士余接到通知，提前离开了在此间举行的行政副中心建设发展基金启动座谈会。
　　20日人们才知道：这是刘士余以中国农业银行董事长身份参加的最后一次活动。20日上午，新华社发布消息，刘士余同志任中国证监会党委书记、主席职务。

履新前的刘士余在忙些什么
　　19日，北京市政府和中国农业银行共同发起设立的北京市行政副中心建设发展基金正式启动。下午14时50分许，北京市及中国农业银行相关领导到达通州区，沿途乘车观看了通燕高速公路、运河大街、六环路等5个园林绿化项目，随后来到通州区新华医院新园区施工现场。新华社记者随同全程采访。
　　天气寒冷，刘士余系着样式简约的长围巾。在新华医院展板前，他询问身边的通州区负责同志，行政办公区内现有几座医院如果配齐先进的医疗设施，项目资金缺口还有多少
　　实地考察项目现场后，相关人员就立即赶往通州会议中心召开座谈会。此次前来通州区调研的中国农业银行阵容可谓强大：除了董事长刘士余之外，行长赵欢、副行长蔡华相以及相关部门和机构的负责人均到场。会议主持人、北京市常务副市长李士祥说，这充分体现了中国农业银行对贯彻落实京津冀协同发展、有序疏解非首都功能、优化提升首都核心功能的高度重视。
　　转而，李士祥向与会人员报告了一个消息，“刚刚士余同志临时接到一个通知，要赶往国务院参加重要会议。所以他委托我来主持全程。”李士祥表示，希望士余同志先把调定一定。
　　刘士余接过话，他先给大家拜年：“正月十五没过，过去拜年拜到初八，就一无馒头二无酒，现在生活水平好了，拜年可以拜到十五！”
　　他首先肯定了北京市行政副中心建设取得巨大进展，资金的筹措工作也有了着落。对于能成为牵头行政副中心建设的金融机构，农行董事会、高管层都认为这是光荣的任务，也是沉甸甸的任务。他在会上再次督促相关工作人员，抓紧中国农业银行北京分行在通州区的建设工作。
　　会上，还确定中国农业银行北京分行选址在通州区商务中心区，这也是第一家将北京分行设立在通州区的金融机构。刘士余在会上再次督促相关工作人员，抓紧中国农业银行北京分行在通州区的建设工作。他说，“众人拾柴火焰高”，农行来了，各家银行就来了，通州的人气就上来了。