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 威而柔 发表于: 2021-10-20 12:22:26|显示全部楼层|阅读模式

[2021年] 又一位证监会发审官员落马!发审领域还会挖出多少腐败分子?

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源自:市场资讯
源自:中国经济周刊

⊙记者:孙庭阳 | 北京报道

  近日,证监会官网披露了曾长虹落马一事。中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组、湖南省监委发布消息,证监会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法,正接受监察调查。
  曾长虹的简历显示,她与此前证监会落马数位官员类似,都有从事发行审核工作的经历,工作还有“交集”。
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  曾长虹与徐铁、童道驰都有“交集”
  曾长虹从事发行监管工作时间长达15年。从1998年到2019年,曾长虹在证监会工作21年,其中15年是从事发行监管工作。例如,2001年1月至2009年11月,她任证监会发行监管部干部、处长、副巡视员,历时8年。2009年11月至2016年12月,任证监会创业板发行监管部副主任、发行监管部副主任,历时7年。
  徐铁、童道驰都是曾长虹的“前同事”。
  从2000年11月至2008年9月,徐铁任证监会发行监管部副主任,与曾长虹共事7年。
  徐铁落马时已经退休。进入证监会前,徐铁曾在贵州省政府任职。从1998年11月开始担任证监会贵阳特派办党委书记、主任。2008年后,他任山东证监局党委书记、局长。2013年10月到龄退休。2019年6月,徐铁涉嫌严重违纪违法,接受纪律审查和监察调查。
  中央纪委国家监委网站在2019年12月发布消息称,徐铁构成职务违法,并涉嫌受贿犯罪。徐铁落马原因包括,利用行政审批、日常监管等职权为监管对象谋取不当利益,非法收受他人财物,数额特别巨大。当年12月,经证监会党委研究决定,给予徐铁开除党籍处分,按规定取消其所享受的待遇,收缴其违纪所得。山东省监委将徐铁涉嫌犯罪问题移送检察机关审查起诉,所涉财物随案移送。
  比曾长虹早半年落马的童道驰,也曾与她有两年发审监管“同事”经历。
  今年4月30日,中央纪委国家监委对海南省委原常委、三亚市委原书记童道驰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。根据简历,童道驰在证监会系统工作长达14年,他曾任证监会上市公司监管部副主任,2006年8月至2007年4月任证监会发行监管部副主任,2007年4月至2008年2月,任证监会国际合作部副主任(主持工作),同时还兼任发行监管部副主任。
  而此时,曾长虹也在发行监管部工作。
  中央纪委国家监委消息称,童道驰“利用职权在资本市场进行权力寻租,为亲属经营活动提供帮助,大肆攫取非法利益,生活糜烂,大搞权色、钱色交易;在重大项目收购上不正确履行职责;利用职务便利在公司上市、企业经营、融资借款等方面为他人谋取利益,并非法收受巨额财物。”今年6月,童道驰被批捕。9月,童道驰因涉嫌受贿、内幕交易被提起公诉。
  发行监管部掌握公司上市融资大权,一直以来是反腐关注的重点部门,这些年,不乏发行监管官员落马案例。
  2020年12月,重庆证监局原党委书记、局长毛毕华涉嫌严重违纪违法,接受纪律审查和监察调查。毛毕华从1996年7月至2001年1月间,曾任发行监管部主任科员、副处长。
  数位发审委违法官员或委员被判刑
  与曾长虹有着6年“同事”经历的李志玲,已被判处无期徒刑。
  据判决书披露,2003年至2015年间,李志玲单独或伙同他人,利用她担任证监会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、副处长、处长、监管六处处长,负责公司首次公开发行股票、再融资申请的财务审核的职务便利,为有关公司取得证监会的融资核准批复提供帮助,共计收受或索取上市公司、保荐机构负责人给予4205万元、奔驰牌汽车1辆等财物。
  李志玲被判处无期徒刑,没收违法所得,并处没收个人全部财产。
  另一位被判刑的发审委委员是孙小波。
  2009年8月至2012年8月,孙小波受聘担任证监会第一、二、三届创业板发审委会专职委员,为多家拟上市企业首次发行股票并在创业板上市申请通过发审委会议审核提供帮助、谋取利益;为拟上市企业引荐、联络发审委委员及相关人员为企业过会提供帮助。多次非法收受相关企业和保荐机构人员送的钱物。
  据统计,孙小波受贿金额近778万元,涉及45家上市公司。
  2019年12月,孙小波被判处有期徒刑11年,并处罚金。受贿所得赃款予以没收。
  比上述人员职位更高的官员,也有被判刑案例。
  2015年,A股市场大起大落,前半年股市疯涨,6月中旬开始暴跌。当年11月13日晚,证监会召开党委会,通报了中央关于姚刚涉嫌严重违纪,接受组织调查的决定。
  姚刚简历显示,他从2002年起担任证监会发行监管部主任,此后任主席助理、副主席、党委委员兼发行监管部主任。
  法院审理查明,2007年1月至4月,姚刚利用担任证监会主席助理兼发行监管部主任的职务便利,获悉相关公司重组上市的内幕信息,使用由他实际控制的他人股票账户在关联股票停牌前买入,复牌后卖出,非法获利共计210万余元。
  2006年至2015年,姚刚利用担任证监会主席助理、副主席等职务的便利,为相关单位在并购重组、股份转让过程中股票停复牌、避免被行政处罚等事项上提供帮助,通过其近亲属非法收受他人财物共计折合6961万余元。
  最后姚刚被判处有期徒刑18年,并处罚金1100万元。
  今年3月,证监会系统召开2021年全面从严治党暨纪检监察工作会议。会议强调,今年,证监会系统要做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接,扎实推进系统党风廉政建设和反腐败斗争,为资本市场“十四五”开好局、起好步提供坚强政治保证。会议还强调,要强化对发审委、上市委、并购重组委以及相关部门、机构的监督管理。对腐败行为保持“零容忍”,积极营造风清气正政治生态。
  今年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中提出,执法司法机关与纪检监察机关协同推进风险处置和金融领域反腐败工作,坚决查处金融风险背后的各种腐败问题,同时注重防范腐败案件可能诱发的资本市场风险。随后,证监会主席易会满在接受采访时表示,意见的出台,是资本市场治理体系和治理能力现代化建设的一个新起点。证券监管系统将力争通过3到5年的努力,全面落实好意见提出的各项目标任务,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障,努力为实现经济社会高质量发展做出更大贡献。
  责编 | 姚坤
  版式 | 孙珍兰
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