光大证券薛峰：不能为一己私利影响国家利益

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上传时间: 2015-12-23 08:26

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“2015金融时报年会”于12月18日在北京召开。上图为光大证券公司副董事长、党委书记、总裁薛峰

　　“2015金融时报年会”于12月18日在北京召开。光大证券公司副董事长、党委书记、总裁薛峰出席并演讲。
　　薛峰强调证券行业必须坚守道义的底线。其以瑞士举例称，瑞士人口只有800万，周围大国环伺，资源匮乏，却创造出全球竞争力第一的奇迹。最为重要的因素就是大多数瑞士企业家坚持了正确的价值选择──立足于经济发展规律，以人类福祉和民族进步为终极目标与追求，通过努力去实现有价值的改变，推动社会进步。“正如巴菲特所言，过去238年，没有人靠押注自己的国家崩溃而获得巨大成功”，薛峰称。
　　薛峰进一步分析称，证券业不能仅仅从盈利角度去考量企业的责任和使命，而必须从更广阔的视角来看待企业的行为和价值，要站在国家、民族利益的高度来重树价值体系，思考企业的责任和使命。“创造利润是企业发展的内在驱动，是经济及商业的内在规律，但手段和过程必须要经得起伦理道德和法律法规的检验，不能为市场乱象所动，为短期利益所惑，不能为一己私利而影响整个行业甚至是国家的利益。以损害道义底线为投机途径，而实现企业业绩的短期提升，不仅为人所不耻，更无法保障企业的长远利益”，其表示。

以下为演讲实录：
　　薛峰：2015年的证券行业，承受着从未有过的冰火考验，也面对着从未有过的迷茫。股灾暴露出现行监管框架存在着不适应金融业发展的体制性矛盾，资本市场也进入了稳定、修复和建设期。这是一个行业从不成熟到成熟所必然要经历的洗礼。我们是谁？我们在哪里？我们往哪里去？我想从八个方面来回答。

一：必须拾起看家的兵器
　　在经济发展“新常态”的背景下，建设与中国大国经济相匹配的现代金融体系，是中国加速崛起与经济转型发展的战略选择。而在金融改革的大浪潮中，资本市场的重要性将进一步凸显。回顾美国的发展历史，几乎每一个重要历史瞬间，都能看到华尔街资本的推手。
　　过去相当长时间，狭窄的市场、稀缺的通道、超额的收益，宠坏了所谓的中国投资银行家们，也丢掉了看家的本领，迷失了投资银行本原。随着人口拐点的来临，中国经济迫切需要调整产业结构，转变增长方式，切换增长动力，构建创新型经济体系。证券行业，要逐渐回归本原，从传统“通道型”角色向“融资安排者、市场重要投资者、交易和流动性提供者、财富管理者、金融工具创新者、风险管理者”等角色转变。

二：必须登上更大的舞台
　　脱离实体经济的金融是“无源之水”。证券公司血雨腥风地在红海中厮杀，却忘记了更大的舞台在于实体经济的巨量需求。作为现代金融体系的重要组成部分，资本市场具有资金融通和引导优化资金配置的核心功能，通过推动资本这个重要的生产要素在产业间合理流动，引导企业与资本的结合。通过培育一批具有自主创新能力和核心竞争力的企业，带动经济结构的战略调整和经济增长方式的转变。证券行业要深度融入实体经济，充分发挥在多层次资本市场建设中主体作用。

三：必须拥抱跨界的对手
　　近年来我国金融业综合经营趋势明显，银行、保险、信托、基金从不同维度涉足证券业务；互联网IT企业、实体产业也从不同维度布局，形成了多样化的金融机构体系、复杂的产品结构体系、信息化的交易体系和更加开放的金融市场。
　　跨界的对手会最大限度扩展市场的宽度和深度，会提升我们搏击的水平，激发我们的勇气和激情。跨界服务也是证券公司竞争能力的重要体现。
　　跨界既源于现有业务空间的挤压，更是新的业务领域的扩展。银行如果可以拿到券商牌照，也应该允许券商以某种形式介入银行或者保险业务。这要求证券公司具备更加开放的客户观和更加包容的平台思维。对客户不设限，天下皆是客；对合作伙伴不设限，四海皆可来。监管环境的优化使券商跨界整合资源能力拥有了施展的空间，要进一步发挥投资银行的中介功能，实现传统产业与新兴产业、技术产能与产业资本、国内市场与国际市场的跨行业跨市场有效对接。
　　当然，跨界创新的前提是：任何新业务领域拓展都要与投资银行主业有内在逻辑关系，有助于形成协同效应。要知道，投资银行家卖茶叶蛋的能力未必强过路边的老太太。

四：必须保持永远的好奇心
　　好奇心是人类与生俱来的天赋，代表了求知欲、喜欢探究不了解事物的心理状态或情感行为；意味着不但要看到种子萌发出来的枝叶的摇曳身姿，更要捕捉到土层下萌动的细微的声音。好奇心，是一种难得的品质和能力。爱因斯坦说过一句谦虚的话：“我没有特别的才能，只有强烈的好奇心。”好奇心是证券行业创新的主要驱动力。
　　稳定的市场环境中，竞争处于相对平衡状态，创新者不一定比保守者拥有更明确优势；但在变革的市场环境中，创新者的主动会比保守者赢得更多的机会。证券行业，要以“有所作为”的心态，对万物万象保持好奇之心，去洞察和理解变化，以创新作为增长推动力，以变革之心、变革之勇、变革之法以求变革之道，在市场竞争中持续成长。

五：必须睁大看天下的眼睛
　　当今时代，全球经济融合发展。一方面，伴随着“一带一路”、自贸区等战略的实施，中国政府正在构建对外开放的新格局，中国企业海外扩张、经济走出去、人民币国际化等趋势不可逆转。另一方面，跨太平洋伙伴关系协定（TPP）等经济协议，正在定义着未来新的全球经济规则。从国家层面来看，国际化不是目标，而是手段。真正的国际化，体现在政治、经济、金融规则的全球话语权和影响力。从客户的角度而言，伴随资本流动的国界逐步拆除，资本市场的中介机构也需要通过海外布局与展业，更好地服务国内企业与资本走出去，支持客户的全球化发展。
　　证券行业，必须树立开放的世界观，打开国际视野，布局全球战略，要跟得上国家发展的步伐。心有多大，眼界有多宽，行业的未来就可能有多强。

六：必须勒住命运的缰绳
　　有效的风险管理是企业发展核心原则和竞争优势。一家企业如果要成就百年基业，就必定需要平衡好创新和风险管理的关系。只有管理好风险、经营好风险，发展的速度才不会失控，发展的基础才会更加牢固持久，才能更好地推动企业运营和战略执行。没有挣钱慢而死掉的公司，只有因出现不可承受、转移和控制的风险而倒掉的企业。
　　证券行业，相对于银行业虽然规模不大，但是对于维护金融系统稳定也有着重要作用。此次股灾，也显现出一旦资本市场发生极端风险事件，就会产生巨大的外部效应。在无常的市场面前，我们的缰绳只有两条：合规、风控。证券行业要清醒地认识到自身的职责，运营模式必须与自身的风险管控能力相适应，尤其是不能为追求规模而盲目扩张。要强化危机应对和风险管理意识，居安思危，永远把合规、风控放在经营理念的首位。要通过建立全面风险管理体系，有效管理流动性风险、市场风险、信用风险、经营风险、技术风险、法律和监管风险、声誉风险等各种风险。

七：必须坚守道义的底线
　　9月中旬，我在瑞士参加了“国有企业领导人员综合考核评价”培训班。期间，中国资本市场正处于二十年来少有的震荡时期。面对瑞士众多几十年、上百年稳健发展的企业，反思我国金融业现状，感触颇深。瑞士是一个只有800万人口的国家，周围大国环伺，资源匮乏，却创造出全球竞争力第一的奇迹。其中最为重要的因素就是，大多数瑞士企业家坚持了正确的价值选择──立足于经济发展规律，以人类福祉和民族进步为终极目标与追求，通过努力去实现有价值的改变，推动社会进步。正如巴菲特所言，过去238年，没有人靠押注自己的国家崩溃而获得巨大成功。
　　证券行业不能仅仅从盈利的角度去考量企业的责任和使命，而必须从更广阔的视角来看待企业的行为和价值，要站在国家、民族利益的高度来重树价值体系，思考企业的责任和使命。创造利润，是企业发展的内在驱动，是经济及商业的内在规律，但手段和过程必须要经得起伦理道德和法律法规的检验，不能为市场乱象所动，为短期利益所惑，不能为一己私利而影响整个行业甚至是国家的利益。以损害道义底线为投机途径，而实现企业业绩的短期提升，不仅为人所不耻，更无法保障企业的长远利益。

八：必须放弃英雄的梦想
　　没有成功的企业，只有时代的企业。每一个卓越的企业，都源于特定背景下的历史使命和机遇。在资本市场的竞争中没有垄断资源，更没有垄断优势，只有坚定不移地以市场化为导向，建立市场化的经营理念、商业模式、发展战略和激励约束机制，才能够对客户和市场的变化做出快速反应。
　　永远不要奢望支配、控制一切。只有贴近市场也、贴近客户的需求，切实做到以客户为中心，证券行业才能真正在整体金融服务体系中占据一席之地。
　　思路决定出路。目前，在经济下行压力大、产业结构转型任务重、正在实施创新驱动战略的时代背景下，证券行业要勇于承担起时代使命，持续深化改革转型，找准战略定位，发挥服务实体经济主力军作用，成为维护金融稳定的基石，为增强我国的国际竞争力和金融全球话语权做出应有贡献。
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